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银行理财的合规之道
规避风险，保障客户和银行利益
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Agenda
银行理财合规要求
违规行为责罚
合规监测评估方法
加强合规管理重要
员工合规意识管理
银行理财合规详解
01.银行理财合规要求
银行理财服务的合规要求概述
信息披露
风险评估
内部控制
02.违规行为责罚
违规行为的法律责任和处罚概述
罚款
行政处罚
刑事责任
03.合规监测评估方法
合规管理的监测和评估方法概述
制定合规指标
开展内部审计
04.加强合规管理重要
加强合规管理的重要性概述
保障客户利益和声誉
全员参与和持续改进-全员参与持续改进
持续合规的基础-持续合规基石
05.员工合规意识管理
员工合规意识和管理制度
培训和宣传
健全的制度和流程
06.银行理财合规详解
银行理财服务的合规要求详解
信息披露
风险评估：迎难而上
内部控制
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