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全面风险管理手册（总39页）

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蠡疆安徽总队

全面风险管理手册

试（行稿）

发布日期：二O一二年三月

2

目录

第一章综述1

编制目的及原则I

参考风险管理标准1

手册适用范围及发布1

总队全面风险管理目标及原则2

全面风险管理理念2

第二章全面风险管理体系框架4

风险管理运行框架4

风险管理组织4

风险管理流程5

风险管理信息报告体系6

第三章全面风险管理组织职责8

全面风险管理组织结构8

组织结构图8

组织管理原则8

队长联席会9

构成9

职责9

风险管理主管部门9

构成9

职责10

执行部门II

构成11

职责H

第四章全面风险管理流程13

风险管理流程框架13

风险管理流程框图B

流程符号说明13

风险评估13

流程目标13

流程描述15

风险管理策略制定18

流程目标18

流程描述20

风险管理解决方案制定21

流程目标21

流程描述23

风险管理监控与改进25

3

流程目标25

流程描述27

第五章全面风险管理考核机制29

总队全面风险管理考核机制29

总队风险管理考核参考方案29

风险管理办公室考核评价标准30

各职能部门考核评价标准30

附录一相关词汇表32

附录二总队风险分类模型35

风险分类原则35

风险分类框架36

风险-组织责任分工37

附录三安徽总队风险评估标准38

附录四安徽总队风险评估工作原理和评估模型38

附录五安徽总队风险库38

附录六安徽总队风险事件部门关联矩阵38

附录七工具和模板38

4

第一章综述

编制目的及原则

为贯彻落实中材集团有限集团公司（下简称“中材集团”或“集团”）《关

于开展全面风险管理工作的通知》，促进地质勘查中心安徽总队（下简称“安

徽总队”或者“总队”）风险防控机制的建立，在充分结合中材集团风险管理建

设标准和原则的基础上，及安徽总队现存管理框架基础上，特制定《安徽总队

全面风险管理手册（试行）》，作为总队全面风险管理体系建设及持续推进的指导

性文件。

编制的具体目的包括：

•明确总队全面风险管理理念，提高风险意识和风险管理水平；

•构建与集团公司全面风险管埋体系相配套的风险管埋机制；

•明确总队风险管理组织职能、基本工作流程，及持续运行的方式；

《安徽总队全面风险管理手册》编制原则概括为：

•先进性与实用性相结合

•前瞻性与渐进性相结合

•统一部署与内部提升相结合

参考风险管理标准

1、COSO《企业风险管理-整合框架》

2、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》

3、集团公司风险管理体系建设各项要