2025年创深交所董秘资格考试题库备选 .pdfVIP

百学须先立志。——朱熹

49期题库

1、下列不属于上市公司关联方的是（B）

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）

A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元

3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准

是（C）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的%以上

C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上

市公司关于披露的要求）

股票上市规则汇编253页

4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数

不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1B、3C、5D、7

5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产

绝对值的%，需履行的审批程序是（C）

A、总经理批准B、董事会审议

C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式

6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告

C、交易所认为必要时

D、以上均适用

7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内

C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内

8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）

A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

股票上市规则汇编18页

9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B）：

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起

五个交易日）

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的

书面意见

C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）

D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）

10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D）：

A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事

11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B）的监督下移交有关档案文件、正

在办理或待办的事项：

A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会

12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书

职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（B）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员

13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过

超募资金总额的（D）：

A、5%B、10%C、15%D、20%（30%）

上市公司监管法规汇编255页

14、上市公