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2024年度新型投资基金代持与合规管理合同

本合同目录一览

1.合同订立依据与目的

1.1合同订立的法律依据

1.2合同订立的目的与意义

2.定义与解释

2.1合同术语的定义

2.2合同解释的规则

3.合同主体

3.1甲方基本信息

3.2乙方基本信息

3.3第三方基本信息

4.代持基金的基本情况

4.1基金名称

4.2基金类型

4.3基金规模

4.4基金投资范围

4.5基金成立日期

4.6基金存续期限

5.代持协议的主要内容

5.1代持关系确立

5.2代持期间的权利与义务

5.3代持期间的收益分配

5.4代持期间的费用承担

5.5代持期间的变更与解除

6.合规管理的基本要求

6.1合规管理的原则

6.2合规管理的组织架构

6.3合规管理的人员配备

6.4合规管理的制度与流程

7.信息披露与必威体育官网网址

7.1信息披露的范围与方式

7.2必威体育官网网址义务与责任

7.3必威体育官网网址信息的范围

8.违约责任

8.1违约情形的认定

8.2违约责任的承担

8.3违约金的计算与支付

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同生效、变更与解除

10.1合同生效条件

10.2合同变更程序

10.3合同解除条件

10.4合同解除程序

11.合同的终止

11.1合同终止条件

11.2合同终止程序

11.3合同终止后的处理

12.合同的解除

12.1合同解除的条件

12.2合同解除的程序

12.3合同解除后的处理

13.合同的履行

13.1履行原则

13.2履行期限

13.3履行地点

13.4履行方式

14.其他约定事项

14.1不可抗力

14.2合同附件

14.3合同解释权

14.4合同的附件清单

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据与目的

1.1合同订立的法律依据

依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，订立本合同。

1.2合同订立的目的与意义

2.定义与解释

2.1合同术语的定义

（1）“甲方”指委托乙方代持基金的投资者；

（2）“乙方”指接受甲方委托代持基金的投资管理人；

（3）“基金”指甲方委托乙方代持的2004年度新型投资基金；

（4）“代持”指乙方以甲方名义持有基金份额，并代为行使基金份额持有人的权利和义务；

2.2合同解释的规则

本合同的解释应遵循文义解释、目的解释、体系解释等原则，若出现争议，由双方协商解决；协商不成的，提交合同约定的争议解决机构解决。

3.合同主体

3.1甲方基本信息

（1）姓名或名称：____________________

（2）住所地：____________________

（3）法定代表人或负责人：____________________

（4）联系方式：____________________

3.2乙方基本信息

（1）名称：____________________

（2）住所地：____________________

（3）法定代表人或负责人：____________________

（4）联系方式：____________________

3.3第三方基本信息

（1）名称：____________________

（2）住所地：____________________

（3）法定代表人或负责人：____________________

（4）联系方式：____________________

4.代持基金的基本情况

4.1基金名称：____________________

4.2基金类型：____________________

4.3基金规模：人民币______万元

4.4基金投资范围：____________________

4.5基金成立日期：______年______月______日

4.6基金存续期限：______年

5.代持协议的主要内容

5.1代持关系确立

乙方同意接受甲方的委托，以甲方名义持有基金份额，并代为行使基金份额持有人的权利和义务。

5.2代持期间的权利与义务

（1）乙方有权查阅基金的财务报表、投资决策文件等资料；

（2）乙方有权出席基金的年度大会，行使甲方的表决权；

（3）乙方应按照甲方的要求，对基金的投资决策提出意见和建议；

（4）乙方应按照法律法规和基金合同的规定，履行代持义务。

5.3代持期间的收益分配

乙方应按照基金合同的规定，将基金收益分配给甲方。

5.4代持期间的费用承担

乙方代持期间产生的相关费用，如审计费、律师费等，由甲方承担。

5.5代持期间的变更与解除

（1）代持关系可因双方协商一致