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公司借壳上市协议监督制度

合同编号：__________

甲方（以下简称“监督方”）：__________

乙方（以下简称“上市方”）：__________

鉴于监督方具有丰富的公司治理及上市监管经验，上市方为实现公司借壳上市的目的，经双方友好协商，特订立本合同，以便明确双方的权利、义务和责任，共同推动上市过程的顺利进行。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在上市方借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保上市方按照相关法律法规及监管要求，规范运作，维护投资者合法权益，促进公司稳健发展。

二、签订背景

1.上市方拟通过借壳方式实现公司在证券交易所上市的目标，以提高公司知名度，拓宽融资渠道，增强市场竞争力。

2.监督方作为一家专业从事上市公司监管的机构，具备丰富的监管经验和专业能力，可以为上市方提供全程指导和监督，确保借壳上市过程的合规、顺利进行。

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成一致，签订本合同。

双方特此声明，本合同的签订旨在实现上述目的，严格遵守国家法律法规，遵循市场规律，确保双方合法权益。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.监督方应向上市方提供以下服务：

（1）对上市方的公司治理、内部控制、财务状况等方面进行评估，并提供改进建议；

（2）协助上市方制定借壳上市方案，包括但不限于交易结构、资产重组、融资安排等；

（3）指导上市方完成借壳上市过程中的各项法定程序，确保合规性；

（4）为上市方提供相关法律法规、政策咨询及培训；

（5）协助上市方应对监管部门的问询及审查。

2.上市方应配合监督方完成以下工作：

（1）提供与借壳上市相关的全部资料，包括但不限于公司章程、财务报表、股权结构等；

（2）按照监督方的建议，及时改进公司治理、内部控制等方面的不足；

（3）按时支付服务费用；

（4）在借壳上市过程中，与监督方保持密切沟通，共同应对各种问题。

二、质量标准

1.监督方应保证所提供服务的专业性和准确性，确保上市方在借壳上市过程中符合相关法律法规及监管要求。

2.监督方应在合同约定的期限内，完成各项服务工作，确保借壳上市目标的实现。

三、价格支付

1.上市方应按照双方协商确定的服务费用标准，支付监督方服务费用。

2.付款方式：按阶段进度支付。具体支付时间及金额，双方另行约定。

3.如有额外支出，如差旅费、第三方服务费等，由上市方承担。

四、必威体育官网网址条款

1.双方在合同履行过程中，应对对方的商业秘密、个人隐私等信息予以严格必威体育官网网址。

2.必威体育官网网址期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后满五年。

五、违约责任

1.双方应严格履行合同义务。如一方违约，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

2.如上市方未按约定支付服务费用，监督方有权暂停或终止提供服务，直至上市方支付完毕。

六、争议解决

1.双方在合同履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以上内容仅供参考，具体条款以双方签订的正式合同为准。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、监督方的权利与义务

1.权利：

（1）在合同约定的范围内，获得上市方提供的与借壳上市相关的全部信息资料；

（2）按照合同约定，收取上市方支付的服务费用；

（3）在借壳上市过程中，对上市方进行指导和监督，确保合同目的的实现；

（4）在合同履行过程中，如发现上市方存在严重违法违规行为，有权终止合同。

2.义务：

（1）为上市方提供专业、高效的服务，确保借壳上市过程的合规、顺利进行；

（2）对上市方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以严格必威体育官网网址；

（3）在合同约定的期限内，完成各项服务工作；

（4）及时回应上市方的疑问和需求，提供必要的支持和帮助。

二、上市方的权利与义务

1.权利：

（1）按照合同约定，获得监督方提供的专业服务；

（2）在借壳上市过程中，获得监督方的指导和协助，确保公司合法权益；

（3）在合同履行过程中，如发现监督方存在违约行为，有权追究其法律责任；

（4）按照合同约定，监督方的服务费用应在上市方支付能力范围内。

2.义务：

（1）向监督方提供与借壳上市相关的全部信息资料，并确保信息的真实、准确、完整；

（2）按照监督方的建议，改进公司治理、内部控制等方面的不足；

（3）按时支付监督方服务费用；

（4）与监督方保持密切沟通，共同应对借壳上市过程中的各种问题；

（5）在借壳上市完成后，对监督方提供的服务进行评价和反馈。

三、合作方式

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

2.双方指定专人负责合同的履行，确保沟通畅通、高效协作。

3.双方在合同履行过程中，应相互支持、积极配合，共同解决遇到的问题。

4.双方