TSPFRDI 001-2024 科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理.pdf

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CCSA00

SPFRDI

团体标准

T/SPFRDI001—2024

科创板拟上市企业知识产权管理规范

内控管理

Guidanceforpre-IPOenterpriseintellectualpropertymanagementoftheSTAR

market——internalcontrol

2024-09-27发布2024-09-27实施

上海市浦东新区研发机构联合会发布

T/SPFRDI001—2024

目次

前言II

引言III

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4机构及职责要求1

5与自身科创属性适应的知识产权储备管理1

管理要求1

专利组合管理1

技术秘密管理2

著作权保护2

商标管理2

6对持续经营造成重大不利影响的知识产权风险管理2

风险管理要求2

科创属性认定风险管理3

重大知识产权争议的风险管理3

技术合作的知识产权风险管理4

知识产权运营转化的风险管理4

核心技术团队的风险管理5

7知识产权相关信息披露5

披露要求与制度建设5

核心技术团队信息披露5

研发投入披露5

核心技术信息披露5

知识产权重大经营事件披露6

8创新成果与专利产业化6

专利技术对接6

专利产品产业化6

专利转化运用6

持续创新7

附录A（资料性）企业科创属性的知识产权审查表8

附录B（资料性）知识产权风险管理应对指引表9

参考文献12

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由上海市浦东新区知识产权保护中心与上海市浦东新区研发机构联合会提出并归口。

本文件起草单位：上海市浦东新区知识产权保护中心、上海微创医疗科学技术有限公司、上海晶丰

明源半导体股份有限公司、中国科学院上海营养与健康研究所、上海市浦东新区研发机构联合会、苏州

慧谷知识产权服务有限公司

本文件主要起草人：张丽红、杨翰飞、陆娇、顾挺、陆梓语、韩薏卉、许凌、沈晓菁、丁程美、朱

彦霖、张燕

承诺执行单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司、上海擎朗智能科技有限公司、上海诗丹德生物

技术有限公司、正雅齿科科技（上海）有限公司、上海芯旺微电子技术股份有限公司

II

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引言

习近平总书记在中共中央政治局第十一次集体学习时指出：科技创新能够催生新产业、新模式