知识产权合规管理体系—知识产权不合规调查报告.docxVIP

编号：IPMS-JL-8.3-02

知识产权不合规调查报告

本单位根据GB/T29490-2023《企业知识产权合规管理体系要求》的要求，自行实施开展知识产权合规管理，履行知识产权合规义务，在知识产权基础管理过程和经营管理过程中实施了必要的审查，形成如下知识产权不合规调查内容:遵守中国知识产权法律、法规、规章、具有约束力的规范性文件及在中国适用的与知识产权有关的国际公约，单位所拥有的知识产权明晰无争议，归属或技术来源正当合法，已完成成果的知识产权保护、职务开发/作品归属明晰无争议，尚在研发过程中的商业秘密保护、核心人员竞业限制制度已完善，未被行政机构、政府部门作出行政处罚或被采取行政监管措施，不存在以下试图、涉嫌或实际存在的违反知识产权合规义务的行为:

——在整个企业内不可见不可访问；

——未对报告必威体育官网网址；

——未接受匿名报告；

——未保护报告者免于遭受打击报复；

——未便于人员获得建议。

——拒不执行生效的知识产权行政处理决定或者司法裁判

——假冒专利、侵犯专利权、滥用专利权、非正常申请专利、压制非职务发明创造专利申请、不以使用为目的的商标恶意注册、商标使用禁用标志、侵犯注册商标专用权、驰名商标不得用于广告宣传、侵犯著作权、侵犯计算机软件著作权、销售侵权复制品、侵犯信息网络传播权、侵犯商业秘密;

——有其他慢犯他人知识产权的行为造成重大社会影响。

一、为预防知识产权不合规行为的发生本单位建立有以下预防措施

A.知识产权管理不合规预防措施：

(1)专利权的维护和运营

专利权的维护工作包括监控年费的缴纳情况、审查统计专利法律状态、确认在不同国家的专利同族的有效期限和分布情况等。专利维护结合本单位的产品布局和发展，决定是否需要适时放弃某些专利的维护或采取适当方式进行专利运营。随着公司技术或经营策略的调整，一些专利与本单位当下及未来的主营业务不再匹配且对产品线或业务线丧失了支撑作用时，选择不再缴纳年费使专利失效，以节约专利支出成本。或者，若上述专利所涉技术在市场中仍被其他企业使用，本单位通过专利许可/转让的方式对专利进行运营，创造营收，实现专利市场经济价值的最大化。

(2)对专利权转让、许可的管理

明确专利权的转让以官方登记和公示程序为生效条件，专利权转让须经国家知识产权局登记和公告后方可生效。在专利许可过程中，虽然官方登记和公示不是许可合同生效的要件，但是将许可协议进行登记备案能够对抗善意第三人，避免第三人在不知情的情况下与许可方再签订其他专利许可，对本单位的许可实施产生影响。因此，本单位在权利许可、转让的过程中充分了解登记和公示程序在权利变更中的法律效力，严格遵守并完成法定程序，对相关许可、转让过程进行监督和管理，避免因未完成登记和公示程序而遭受损失或产生不必要的纠纷。同时，无论是作为权利人向他人授予许可，还是作为被许可人从其他权利人寻求许可，本单位均结合现阶段和未来可能的业务范围和使用情况，在许可协议中明确许可主体范围、许可期限、许可地域范围、许可费用及计算方式、专利的维护义务和费用承担。同时，还适当考虑到本单位的上下游供应商、销售商以及代工厂的需求，如这些关联方在生产经营过程中需要使用所许可的技术，本单位还适当在许可协议中就“分许可”权利进行约定，以避免合作方因许可缺失而无法提供相应产品或服务并且降

低侵权风险。

B.人员管理不合规预防措施：

(1)激励措施

核心技术人员是企业能够保持创新研发活力的关键。本单位建立有知识产权奖惩制度、股权激励政策、保障员工薪资福利，并提供良好职业发展途径，以激发技术人员的研发热情，维持技术团队的稳定性。此外，根据《专利法实施细则》的规定，被授予专利权的单位可以与发明人、设计人约定或者在其依法制定的规章制度中规定奖励、报酬的方式和数额。被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中约定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%，作为报酬给予发明人或者设计人，或者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10%，作为报酬给予发明人或者设计人。

(2)约束措施

为避免产生知识产权权属纠纷或侵权纠纷，本单位结合相关人员在入职、在职、离职的不同阶段，分别制定相应的约束措施，签订了相应的符合国家法律法规要求的人事合同；对核心技术人员的知识产权协议中详细约定其任职范围、所接触