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2024年度证券公司试用期员工风险管理合同

本合同目录一览

1.合同签订依据与目的

1.1合同签订的法律依据

1.2合同签订的目的与意义

2.合同双方基本信息

2.1甲方基本信息

2.2乙方基本信息

3.试用期员工风险管理原则

3.1风险管理的基本原则

3.2风险识别与评估

3.3风险控制与应对措施

4.试用期员工岗位职责与权限

4.1岗位职责

4.2权限范围

5.试用期员工风险管理培训

5.1培训内容

5.2培训方式

5.3培训考核

6.试用期员工风险管理考核

6.1考核内容

6.2考核方式

6.3考核结果应用

7.风险事件报告与处理

7.1报告流程

7.2处理流程

7.3责任追究

8.必威体育官网网址条款

8.1必威体育官网网址内容

8.2必威体育官网网址期限

8.3违约责任

9.合同解除与终止

9.1解除条件

9.2终止条件

9.3解除与终止后的处理

10.合同争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决费用

11.合同生效与期限

11.1生效条件

11.2合同期限

12.合同附件

12.1附件一：试用期员工风险管理培训计划

12.2附件二：试用期员工风险管理考核标准

12.3附件三：风险事件报告表

13.合同修订与补充

13.1修订程序

13.2补充内容

14.其他约定事项

第一部分：合同如下：

1.合同签订依据与目的

1.1合同签订的法律依据

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同。

1.2合同签订的目的与意义

本合同旨在明确试用期员工在证券公司工作期间的风险管理责任，保障公司利益和员工权益，促进公司业务稳健发展。

2.合同双方基本信息

2.1甲方基本信息

甲方：证券公司名称

住所：地址

法定代表人：姓名

2.2乙方基本信息

乙方：试用期员工姓名

性别：性别

出生日期：出生日期

身份证号码：身份证号码

3.试用期员工风险管理原则

3.1风险管理的基本原则

（1）预防为主，防治结合；

（2）责任明确，措施得力；

（3）持续改进，确保安全。

3.2风险识别与评估

（1）乙方应主动识别工作过程中的风险，及时向甲方报告；

（2）甲方应定期对乙方所在岗位的风险进行评估，并制定相应的风险管理措施。

3.3风险控制与应对措施

（1）甲方应建立健全风险控制体系，对乙方进行风险管理培训；

（2）乙方应严格遵守公司规章制度，执行风险管理措施；

（3）发生风险事件时，乙方应及时报告，并积极配合甲方进行处置。

4.试用期员工岗位职责与权限

4.1岗位职责

（1）按照岗位要求，完成工作任务；

（2）遵守职业道德，维护公司形象；

（3）配合公司进行风险管理。

4.2权限范围

（1）乙方有权了解岗位相关风险；

（2）乙方有权拒绝不合理的工作要求；

（3）乙方有权对风险管理提出建议。

5.试用期员工风险管理培训

5.1培训内容

（1）风险管理基本知识；

（2）岗位风险识别与评估；

（3）风险控制与应对措施。

5.2培训方式

（1）内部培训；

（2）外部培训；

（3）线上培训。

5.3培训考核

（1）培训结束后，乙方应参加考核；

（2）考核不合格者，需重新参加培训。

6.试用期员工风险管理考核

6.1考核内容

（1）风险管理知识掌握程度；

（2）风险识别与评估能力；

（3）风险控制与应对措施执行情况。

6.2考核方式

（1）笔试；

（2）实操；

（3）面试。

6.3考核结果应用

（1）考核结果作为乙方试用期转正的依据之一；

（2）考核不合格者，需接受重新培训。

8.必威体育官网网址条款

8.1必威体育官网网址内容

（1）甲方公司机密信息，包括但不限于客户信息、财务数据、业务策略等；

（2）乙方在工作中了解到的甲方商业秘密；

（3）任何涉及甲方业务或运营的敏感信息。

8.2必威体育官网网址期限

本合同签订之日起至合同终止或解除之日起三年内。

8.3违约责任

（1）未经甲方同意，乙方泄露必威体育官网网址信息，甲方有权要求乙方承担相应法律责任；

（2）乙方违反必威体育官网网址义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。

9.合同解除与终止

9.1解除条件

（1）乙方严重违反合同约定，经甲方书面通知后，乙方在合理期限内仍未改正；

（2）甲方因业务调整或经营需要，提前三十日书面通知乙方解除合同；

（3）乙方因个人原因提出解除合同，需提前三十日书面通知甲方。

9.2终止条件

（1）合同约定的期限届满；

（2）双方协商一致，决定终止合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行。

9.3解除与终止后的处理

（1）合同解除或终止后，乙方应将所有公司文件、资料等归还甲方；

（2）甲方应支付乙方在合同有效期内