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风险控制总部职责

工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、协议合协

议、审计和风险控制的管控管理管控，有效防范风险，保障公司经营

安全。

(-)基本职责

1.按照上市公司内部控制指引相关要求，结合公司管控管理管控

实际，建立并完善内部风险控制体系、管控管理管控相关相关流程，

制定统一的风险管控管理管控政策和规章制度规章。

2.通过法务、协议合协议、审计、风险控制的管控管理管控，

有效防范风险，提高公司的风险控制水平。

3.完善风险辨识、评估以及风险管控管理管控策略制定等风险管

控管理管控职能。4.持续开展风险管控管理管控活动，完善风险

管控管理管控报告体系。

5.完成相关领导人交办的其他风险控制专项工作

(二)风险控制总部职责说明

职能概述具体工作职责

1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险

管控管理管控体系、规章制度规章、办法及程序。

风险管控2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，行业企业与

管理管控本企业发生过的不利事件，结合风险管控管理管控绩效及

内控评价结果，查找管控管理管控中的薄弱环节，完善并

确定风险辨识的方法、风险分类框架。

职能概述具体工作职责

3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方

法，开展风险评估。

4.深入分析、评价风险属性，检查己有的风险管控管理管

控措施对风险的管控管理管控程度，确定重大风险。

5.提出各风险可能采取的管控管理管控、应对措施及实施

的成本与收益，选择实施的管控管理管控举措，制定风险

管控管理管控方案。

6.检查与监控风险管控管理管控方案的实施。

7.依据年度风险管控管理管控评估方案，开展风险管控管

理管控评价，形成阶段性和年度风险管控管理管控评价报

告。

8.建立重要管控管理管控及业务相关相关流程、风险控制

点的管控管理管控相关有关人员的岗前风险管控管理管

控培训规章制度规章。

1.诉讼事务管控管理管控

（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理

诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益；

2（）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，

并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或

律师协商、签订代理协议。

法律事务（3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司

职能概述具体工作职责

管控管理相关领导人汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代

管控理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材

料。

2.非诉法律事务管控管理管控

（1）根据需要，从法律专业角度参与公司经营活动的谈

判；

2（）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我

方合法利益的有关协议文件；

3（）根据需要,参与公司招标活，从法律专业角度对招

标文件提出专业意见；

4（）参与公司证券事务，相关相关本次项目与之相关的