TSSFSIDC 021-2024 认股权综合服务工作准则.pdf

ICS03.060

CCSA.11

团体标准

T/SSFSIDC021-2024

认股权综合服务工作准则

Guidelinesfortheapplicationofintegratedwarrantsservices

2024-11-28发布2024-11-29实施

上海现代服务业联合会发布

T/SSFSIDC021—2024

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目次

前言III

引言IV

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4认股权非公开发行2

4.1认股权非公开发行主体要求2

4.2合格投资者要求3

4.3非公开发行流程3

5认股权登记托管4

5.1一般规定4

5.2初始登记4

5.3非最终行权的变更登记5

5.4注销登记5

6认股权转让5

6.1一般规定6

6.2单向竞价转让7

6.3协议转让（信息披露）8

6.4非公开协议转让（信息不披露）9

6.5信息披露9

7认股权行权10

7.1行权主体10

7.2行权方式10

7.3变更登记10

8争议解决10

附录A（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业发行）表11

附录B（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表12

附录C（资料性）非公开发行认股权方案13

附录D（资料性）认股权登记托管申请表16

附录E（资料性）认股权持有人名册表18

附录F（资料性）认股权持有人确权表19

附录G（资料性）认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表21

I

T/SSFSIDC021—2024

附录H（资料性）认股权转让（线下非公开协议转让）申请表22

附录I（资料性）认股权转让说明书23

附录J（资料性）认股权意向受让（单向竞价转让）申请书30

参考文献31

II

T/SSFSIDC021—2024

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由上海股权托管交易中心股份有限公司提出。

本文件由上海现代服务业联合会归口。

本文件起草单位：上海股权托管交易中心股份有限公司、浦东国际金融研究和服务中心、上海现代

服务业联合会、北京市竞天公诚律师事务所上海分所、上