2023年重庆省下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

重庆省2023年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤消分支机构

2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

3、__是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而拟定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不对的的是__。

A．需到证券经纪商柜台开立资金账户

B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请

C．应按证券经纪商规定如实填写开户申请表

D．假如客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户

5、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀

B．严重的通货膨胀

C．恶性通货膨胀

D．通货紧缩

6、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。（）

A．1；1

B．1；2

C．2；1

D．2；2

7、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

8、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．15%

B．10%

C．5%

D．1%

9、证券业协会的权力机构是__。

A．会员大会

B．主席大会

C．股东大会

D．董事会

10、投资者作为委托协议的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不涉及__。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．根据自身承受能力接受交易结果

C．采用对的的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。

A．竞价方式

B．询价方式

C．招投标方式

D．定价方式

12、审计全过程的中间环节是__阶段。

A．审计回顾

B．计划

C．实行审计

D．审计完毕

13、在投资者赎回ETF时，如钞票差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的钞票；如钞票差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的钞票。

A．正数；正数

B．正数；负数

C．负数；负数

D．负数；正数

14、预期理论暗含的假定之一是__。

A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率

C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

15、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，对的的是__。

A．经全体股东批准，股东可以用劳务出资

B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任

C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资

D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上批准

16、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A．大十字星型

B．光头阴线

C．光头阳线

D．T字型

17、证券公司操纵市场行为从而导致证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系

B．市场秩序

C．供求关系

D．价格关系

18、下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采用记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

19、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与别人，或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场合接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

20、以下关于连续竞价的申报价格，对的的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当天申报价格为3.5元

D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为