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2024年度股权代持协议签订前的尽职调查注意事项

本合同目录一览

1.尽职调查的基本原则与目标

1.1尽职调查的定义

1.2尽职调查的基本原则

1.3尽职调查的目标与范围

2.尽职调查的组织与人员安排

2.1尽职调查团队的组成

2.2尽职调查人员的职责与权限

2.3尽职调查团队的培训与协调

3.尽职调查的具体内容与方法

3.1财务尽职调查

3.1.1财务报表分析

3.1.2财务风险识别

3.1.3财务数据真实性验证

3.2法律尽职调查

3.2.1公司法律地位与合规性

3.2.2合同与协议审查

3.2.3知识产权与商标权审查

3.3业务尽职调查

3.3.1业务模式与市场分析

3.3.2客户与供应商调查

3.3.3经营风险与潜在问题

4.尽职调查的时间安排与进度管理

4.1尽职调查的开始时间与期限

4.2尽职调查的阶段性目标

4.3尽职调查的进度报告与沟通

5.尽职调查的信息收集与整理

5.1尽职调查信息的来源

5.2尽职调查信息的收集方法

5.3尽职调查信息的整理与归档

6.尽职调查的必威体育官网网址与必威体育官网网址协议

6.1尽职调查信息的必威体育官网网址要求

6.2必威体育官网网址协议的签订与履行

6.3违反必威体育官网网址义务的责任

7.尽职调查的结果评估与报告

7.1尽职调查结果的评估标准

7.2尽职调查报告的编制与审核

7.3尽职调查报告的交付与使用

8.尽职调查中的争议解决机制

8.1争议解决的方式与途径

8.2争议解决的法律依据

8.3争议解决的组织与程序

9.尽职调查中的沟通与协调

9.1沟通与协调的渠道与方式

9.2沟通与协调的频率与要求

9.3沟通与协调中的必威体育官网网址要求

10.尽职调查的成本与费用

10.1尽职调查的成本构成

10.2尽职调查费用的承担与支付

10.3费用结算与支付方式

11.尽职调查的法律责任与风险承担

11.1尽职调查的法律责任

11.2尽职调查的风险评估与防范

11.3尽职调查风险的责任承担

12.尽职调查的后续工作与跟进

12.1尽职调查报告的后续处理

12.2尽职调查中发现问题的整改与跟进

12.3尽职调查成果的利用与反馈

13.尽职调查的终止与解除

13.1尽职调查的终止条件

13.2尽职调查的解除程序

13.3终止与解除后的后续工作

14.尽职调查的其他约定事项

第一部分：合同如下：

1.尽职调查的基本原则与目标

1.1尽职调查的定义

本合同所指的尽职调查，是指甲方在签订股权代持协议前，对乙方所持有或拟持有的股权相关事宜进行全面、深入的调查和分析。

1.2尽职调查的基本原则

（1）合法性原则：尽职调查应遵循相关法律法规和行业规范，确保调查行为的合法性。

（2）客观性原则：尽职调查应以客观、公正的态度进行，不受任何利益影响。

（3）全面性原则：尽职调查应全面覆盖股权相关事宜，确保调查内容的完整性。

1.3尽职调查的目标与范围

（1）目标：评估乙方股权的真实性、合法性、合规性，以及潜在的风险。

（2）范围：包括但不限于乙方的股权结构、财务状况、法律合规性、业务运营等方面。

2.尽职调查的组织与人员安排

2.1尽职调查团队的组成

甲方应成立专门的尽职调查团队，团队成员包括但不限于财务、法律、业务等相关领域的专业人士。

2.2尽职调查人员的职责与权限

（1）财务人员负责分析乙方的财务报表，评估其财务状况。

（2）法律人员负责审查乙方所涉及的法律法规、合同协议，评估其法律合规性。

（3）业务人员负责调查乙方的业务运营情况，评估其经营风险。

2.3尽职调查团队的培训与协调

甲方应对尽职调查团队进行专业培训，提高其业务能力。同时，确保团队内部协调有序，高效完成调查任务。

3.尽职调查的具体内容与方法

3.1财务尽职调查

（1）财务报表分析：对乙方的资产负债表、利润表、现金流量表等进行详细分析，评估其财务状况。

（2）财务风险识别：识别乙方的财务风险，如流动性风险、信用风险等。

（3）财务数据真实性验证：通过对比历史数据、行业数据等方法，验证乙方的财务数据真实性。

3.2法律尽职调查

（1）公司法律地位与合规性：审查乙方的公司设立、变更、解散等法律文件，评估其法律地位和合规性。

（2）合同与协议审查：审查乙方所签订的合同与协议，评估其合法性、有效性。

（3）知识产权与商标权审查：调查乙方的知识产权与商标权情况，评估其合法性与风险。

3.3业务尽职调查

（1）业务模式与市场分析：分析乙方的业务模式、市场定位、竞争优势等。

（2）客户与供应商调查：调查乙方的客户与供应商情况，评估其业务稳定性和潜在风险。

（3）经营风险与潜在问题：识别乙方的经营风险，如市场风险、政策风险等。

4.尽职调查的时间安排与进度管理

4.1尽职调查的开始时间与期限

尽职调查应在甲方与乙方签订股权代持协议前开始，并在协议签订前完成。

4.2尽职调查的阶段性目