金融业务合规与法律风险相关知识测试试卷.docx

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金融业务合规与法律风险相关知识测试试卷

1.以下关于风险预警档案管理，说法错误的是（）。

A、风险预警档案包括预警触发网点报送的各类取证信息档案，包括电子数据及纸质资料等。

B、风险预警档案按照相关会计档案管理办法执行，建立查阅登记制度，相关人员须严格必威体育官网网址。

C、应建立严格的内部信息和客户信息必威体育官网网址及安全管理制度，加强预警信息使用人安全教育。

D、预警信息或相关档案资料可以通过外网传递。

【正确答案】：D

解析：?风险预警档案包括：（一）预警触发网点报送的各类取证信息档案，包括电子数据及纸质资料等。（二