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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
一、判断题
1、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向
银监会报备。
（错）
2、金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易,不必进行分析识别。
（错）
3、金融机构疑心客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活
动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资关联的,无论所涉及资金金额
或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
（对）
4、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交
易记录等均应必威体育官网网址。
（对）
5、涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二,
办理业务时匹配比对名单；第三,及时报告涉恐可疑交易。
（对）
6、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报
告或可疑交易报告。
（错）
7、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有
关指定的机构。
（对）
8、银行机构发现或者有合理理由疑心客户或者交易对手与司法机关发布的恐
怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人
民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取
措施。
（对）
9、金融机构反洗钱合规管理部门可以承当内部审计监督的职责
（错）
10、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,境外收款人住
所不明确的,即溶机构可登记汇出款的机构所在地名称。
（错）
11、只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,无需进行人工分析以筛选
过滤掉实质不可疑的交易。
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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
（错）
12、客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融
资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针
对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
（对）
13、客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其
他身份证明文件进行汇兑并登记,可以不对代理人审核。
（错）
14、客户身份识别也称“了解你客户〞。
15、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短
期限保存。
（错）
16、反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题,防范
合规风险的有效手段和保障措施。
（对）
17、银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝
行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等。
（错）
18、银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号
决议名单的,银行应按规定报送可疑交易报告。
（对）
19、某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构
开立的本人另一账户,金融机构为发现该交易可疑,可不报告。
（对）
20、单笔人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支
属于大额交易,当日累计到达上述金额的不包括在内。
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