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期货从业资格考试《法律法规》知识试题

4（16题）

L（单项选择题）

根据《期货交易管理条例》。期货公的交易软件、结算软件供应商拒不配合调

查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（））的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案：C,

2.单（项选择题）

下列关于期货交易结算的表述，错误的是Oo

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

正确答案：B,

3.单（项选择题）

期货交易所向会员收取的保证金，属于O所有，除按规定用于交易结算外，严禁

挪作他用。

A.客户

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.会员

正确答案：D,

4.(单项选择题)

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的().

A.金额

B.最高数额

C.数量

D.比例

正确答案：C,

5.(单项选择题》

根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公交易软件、结算软件供应

商提供该软件相关资料。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案：A,

6.(单项选择题)

下列关于期货交易所的表述，正确的是()O

A.期货交易所是以营利为目的的法人

B.期货交易所是期货公的股东

C.期货交易所是非营利的社团组织

D.期货交易所是实行自律管理的法人

正确答案：D,

7.单（项选择题）

以下情形发生时，期货交易所应当解散的是0。

A.章程规定的营业期限届满

8.会员数少于规定的最低数量

C.中国期货业协会请求解散

D.总经理决定解散

正确答案：A,

8.单（项选择题）

会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳。

A.客户资金

B.自有资金

C.银行贷款

D.有价证券

正确答案：B,

9.单（项选择题）

根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）o

A.总经理由中国证监会提名

B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人

C.总经理每届任期2年

D.总经理连任不得超过两届

正确答案：D,

10.(单项选择题)

期货公董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或

者采取强制措施的，期货公在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证

监会相关派出机构报告。

A.5

B.7

C.立即

D.10

正确答案：C,

11・(单项选择题)

下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()

A.期货公

B.期货交易所自营会员

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案：A,

12・(单项选择题)

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

正确答案：A,

13.(单项选择题)

期货公管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()O

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公董事会报告

C.抵利并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

正确答案D,

14.(单项选择题)

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处

理结果发送给()

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

正确答案C,

15.（单项选