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2024年度投资基金代持与投资风险控制合同

本合同目录一览

1.合同订立与生效

1.1合同签订时间

1.2合同生效条件

1.3合同生效日期

2.定义与解释

2.1术语定义

2.2文字解释

3.投资基金信息

3.1基金名称

3.2基金规模

3.3基金类型

3.4基金投资范围

3.5基金风险等级

4.代持协议

4.1代持人资格

4.2代持人责任

4.3代持人权利

4.4代持人义务

5.投资风险控制

5.1风险评估

5.2风险控制措施

5.3风险预警机制

5.4风险责任承担

6.投资金管理

6.1投资金来源

6.2投资金用途

6.3投资金支付方式

6.4投资金结算

7.信息披露

7.1信息披露原则

7.2信息披露内容

7.3信息披露方式

7.4信息披露频率

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同解除与终止

10.1合同解除条件

10.2合同终止条件

10.3合同解除与终止程序

11.合同附件

11.1附件一：投资基金章程

11.2附件二：代持人承诺书

11.3附件三：风险控制措施清单

12.合同修改与补充

12.1合同修改程序

12.2合同补充协议

13.合同生效后的通知与公告

13.1通知方式

13.2公告方式

13.3通知与公告内容

14.其他

14.1合同份数

14.2合同签署日期

14.3合同附件效力

第一部分：合同如下：

第一条合同订立与生效

1.1合同签订时间：本合同于2024年X月X日签订。

1.2合同生效条件：本合同自各方代表签字盖章之日起生效。

1.3合同生效日期：本合同自X月X日起生效。

第二条定义与解释

2.1术语定义：

2.1.1“投资基金”指由发起人设立的，按照本合同约定进行投资的集合性投资工具。

2.1.2“代持人”指按照本合同约定代为持有投资基金份额的自然人或法人。

2.1.3“投资人”指按照本合同约定投资于投资基金的自然人或法人。

2.2文字解释：本合同中使用的术语，除非上下文另有明确说明，否则具有本条所定义的含义。

第三条投资基金信息

3.1基金名称：投资基金。

3.2基金规模：人民币亿元。

3.3基金类型：封闭式股权投资基金。

3.4基金投资范围：主要投资于国内中小企业股权。

3.5基金风险等级：中高风险。

第四条代持协议

4.2代持人责任：代持人应妥善保管投资基金份额，按照本合同约定行使相关权利，履行相关义务。

4.3代持人权利：代持人有权获得本合同约定的收益，并有权按照本合同约定转让其持有的投资基金份额。

4.4代持人义务：代持人应按照本合同约定承担风险，并协助投资基金的日常管理。

第五条投资风险控制

5.1风险评估：基金管理人应定期对投资基金的风险进行评估，并向投资人披露风险信息。

5.2风险控制措施：基金管理人应采取有效措施控制投资基金的风险，包括但不限于投资组合管理、流动性管理等。

5.3风险预警机制：基金管理人应建立风险预警机制，及时向投资人报告风险情况。

5.4风险责任承担：如因基金管理人的过错导致投资基金遭受损失，由基金管理人承担相应责任。

第六条投资金管理

6.1投资金来源：投资基金的资金来源包括但不限于投资人出资、银行贷款等。

6.2投资金用途：投资基金的资金主要用于投资于符合投资范围的企业股权。

6.3投资金支付方式：投资基金的支付方式包括但不限于现金支付、股权支付等。

6.4投资金结算：投资基金的结算方式为定期结算，具体结算时间由基金管理人确定。

第七条信息披露

7.1信息披露原则：基金管理人应遵循真实性、准确性、完整性和及时性的原则进行信息披露。

7.2信息披露内容：基金管理人应披露投资基金的投资情况、财务状况、风险状况等信息。

7.3信息披露方式：基金管理人可通过会议、文件、公告等形式进行信息披露。

7.4信息披露频率：基金管理人应定期进行信息披露，具体频率由基金管理人确定。

第八条违约责任

8.1违约情形：

8.1.1投资人未按约定缴纳投资款的；

8.1.2代持人未按约定履行代持义务的；

8.1.3基金管理人未按约定进行基金管理的；

8.1.4任何一方违反合同约定的其他行为。

8.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

8.3违约赔偿：违约赔偿的具体金额和计算方式由合同双方协商确定，并在合同中明确。

第九条争议解决

9.1争议解决方式：本合同争议解决方式为协商、调解或仲裁。

9.2争议解决机构：如协商、调解不