2025年-2025年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

2025·-2025年证券从业之金融市场基础知识能力

检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏

区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平

【答案】A

2、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票

全部自行购入的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】C

3、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.基础工具种类

B.自身交易方式

C.产品形态

D.交易场所

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

【答案】C

4、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

【答案】A

5、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）

A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能

B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升

C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降

D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金

融市场的发展至关重要。

【答案】B

6、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）

A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

【答案】D

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

7、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A.全部向网下投资者发行

B.全部向网上投资者发行

C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D.需进行网下询价

【答案】B

8、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

【答案】A

9、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能

发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

10、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。

A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买

卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗