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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
2025·-2025年证券从业之金融市场基础知识能力
测试试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ、
【答案】C
2、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
3、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
【答案】D
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
4、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全
面风险管理体系。
A.公司风险管理能力
B.公司治理规范程度
C.公司发展战略
D.公司盈利能力
【答案】C
5、无限售条件股份包括（）
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④
【答案】B
6、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的
（）。
A.100％
B.120％
C.140％
D.150％
【答案】C
7、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制
度的重要举措。
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
【答案】C
8、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募
基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协
会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规
定。
A.12
B.6
C.3
D.1
【答案】B
9、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事
务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年
持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均
不超过（）周岁。
A.120，65
B.120，60
C.100，65
D.100，60
【答案】A
博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
10、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
【答案】A
11、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的
资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％
【答案】
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