金融行业 风险评估与控制作业指导.docVIP

金融行业风险评估与控制作业指导

TOC\o1-2\h\u27147第一章风险评估与控制概述 3

70191.1风险评估与控制的意义 3

286361.2风险评估与控制的方法 4

256061.3风险评估与控制的流程 4

29059第二章金融市场风险类型及特征 4

40482.1信用风险 4

47502.1.1定义与内涵 4

70602.1.2特征 5

36312.2市场风险 5

23152.2.1定义与内涵 5

279962.2.2特征 5

68922.3操作风险 5

141162.3.1定义与内涵 5

57462.3.2特征 5

134642.4法律风险 5

241032.4.1定义与内涵 5

278842.4.2特征 6

6131第三章信用风险评估与控制 6

255423.1信用风险评估方法 6

247743.1.1金融机构内部评级法 6

130063.1.2外部评级法 6

251633.1.3信用评分模型 6

84493.1.4混合法 6

9103.2信用风险控制策略 6

116003.2.1信用额度管理 7

295613.2.2担保管理 7

285703.2.3信用风险分散 7

11743.2.4信用风险转移 7

25553.3信用风险监测与预警 7

193153.3.1信用风险监测 7

302113.3.2信用风险预警 7

157743.4信用风险管理与监管 7

52143.4.1信用风险管理 7

156393.4.2信用风险监管 8

23275第四章市场风险评估与控制 8

73304.1市场风险评估方法 8

72544.2市场风险控制策略 8

193004.3市场风险监测与预警 8

321714.4市场风险管理与监管 9

2735第五章操作风险评估与控制 9

44925.1操作风险评估方法 9

263465.2操作风险控制策略 9

35535.3操作风险监测与预警 10

135585.4操作风险管理与监管 10

30782第六章法律风险评估与控制 10

80636.1法律风险评估方法 10

180106.1.1法律风险识别 10

276796.1.2法律风险分析 11

69796.1.3法律风险评估 11

77326.2法律风险控制策略 11

202786.2.1法律风险预防 11

35516.2.2法律风险规避 11

80096.2.3法律风险分担 11

316246.2.4法律风险转移 11

28866.3法律风险监测与预警 11

114696.3.1法律风险监测 11

233946.3.2法律风险预警 12

178836.4法律风险管理与监管 12

216896.4.1法律风险管理 12

272496.4.2法律风险监管 12

6847第七章风险管理组织结构与职责 12

194937.1风险管理组织结构 12

278967.1.1概述 12

142387.1.2决策层 12

111947.1.3管理层 12

2317.1.4执行层 12

91667.2风险管理职责划分 12

284187.2.1董事会 12

246027.2.2风险管理委员会 13

24027.2.3风险管理部门 13

311807.2.4合规部门 13

322527.2.5业务部门 13

252357.3风险管理部门与其他部门的协同 13

197207.3.1风险管理部门与业务部门的协同 13

168767.3.2风险管理部门与合规部门的协同 13

40137.3.3风险管理部门与决策层的协同 13

14217.4风险管理组织结构优化 13

6448第八章风险管理信息系统建设 14

16528.1风险管理信息系统概述 14

282428.2风险管理信息系统的设计与实施 14

284558.3风险管理信息系统的运维与维护 15

115338.4风险管理信息系统的安全与合规 15

13597第九章风险监管与合规 15

37939.1风险监管体系 15

180429.1.1