证券公司廉洁从业管理及风险处置等相关知识测试试卷 .docx

证券公司廉洁从业管理及风险处置等相关知识测试试卷

1.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循(??)的原则。

A、公开、公平、客观

B、公允、合理、客观

C、公开、公平、公正(正确答案)

D、合理、合法、有效

答案解析：本题考查证券发行和交易的三公原则。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正三公原则。故本题选C选项。

2.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券公司应向证券业协会履行廉洁从业报告义务的事项或情形不包括(??)。

A、证券公司发现其工作人员违反廉洁从业相关规定，且进行内部追责

B、证券公司发现协会工作人员存在利用职务之便收受不正当利益等违反廉