金融业务合规与消费者教育相关知识测试试卷.docx

金融业务合规与消费者教育相关知识测试试卷

网点名称：

1、经强化尽职调查后，认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出本机构风险管理能力的，应当拒绝交易或者终止已经建立的业务关系。*

A、正确(正确答案)

B、错误

2、客户在办理需进行客户尽职调查的业务时，对于客户身份信息不完整的存量账户，可以为客户继续办理业务。*

A、正确

B、错误(正确答案)

3、金融知识教育宣传应当坚持公益性，可以以营销、推介行为替代金融知识普及与消费者教育。*

A、正确

B、错误(正确答案)

4、同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的，只积一次分，不重复积分。*

A、正确(正确答案)

B、错误