2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

押题练习试题B卷含答案

单选题（共45题）

1、根据《证券法》，下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.①③④

【答案】D

2、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。?

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

【答案】C

3、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证

券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入

B.警告

C.罚款

D.降职

【答案】A

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

4、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的

有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

A.侵权责任

B.代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

【答案】A

6、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处

理。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

7、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳

罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】A

8、发行人、证券公司、证券服务机构、

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

【答案】D

9、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分

支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的

说法错误的是（）。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、

会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作

人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规

管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专

业知识和技能的合规管理人员

【答案】B

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

10、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公

司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业