内控风险清单范例 (二).pdfVIP

内控风险清单范例

内控风险清单（运营层面风险）

级二级风险三级风险名

三级风险描述四级风险名称四级风险描述

风名称称

险

未能对竞对手

的销售行为进行

监控，没有采取

及时应对策略

（如产品定价/及

价格调整不当、

产品开发升级滞

后，市场开发和

未能正确应

营销策略不当，

对竞对手

渠道控制力减

弱、售后服务不

当、合作伙伴选

择不当等），在

起

风

市场竞中落败

于对手导致公司

*-

无牝市场份额下降或

要争

一一

流失重要客户。

营

风

行业进入门槛

险政（策/投资规模

、TJXX

/资质/技术标准

的应对而

等要求）降低/提

导致的风行业进入门

高，导致竞力

险）槛降低/提

度加大/成本上升

高

或被迫退出相关

市场/行业，影响

公司效益和公司

生存环境。

由于公司渠道建公司自建柒道或选择

设与日常管理的传统的批发零售渠道

不当行为造成所级数不当给公司造成

渠道管埋风选择的分销渠道损失的不确定性，集

渠道级数风险

险不能履行分销责道级数过多，产品价

任和不能满足分格上升，产品销售量

销目标及由此造