内控风险清单范例 (一).pdfVIP

内控风险清单范例

内控风险清单运（营层面风险）

级二级风三级风三级风险描四级风险

四级风险描述

风险名称险名称述名称

险

未能对竞争

对手的售

行为进行监

控，没有采

取及时应对

竞争风

策略（如产

险

即

品定价/及价

由于

格调整不

无

法

当、产品开

对主

要

发升级滞

运对竞争未能正后，市场开

营手的确应对

行

发和营策

风动进竞争对

行略不当，渠

险速快有手道控制力减

效的、应弱、售后服

对而导务不当、合

致的风作伙伴选择

险}不当等），

在市场竞争

中落败于对

手导致公司

市场份额下

降或流失重

要客户。

行业进入门

槛政（策/投

资规模/资质

/技术标准等

要求）降低/

行业进提高，导致

入门槛竞争力度加

降低/提大/成本上升

高或被迫退出

相关市场/行

业，影响公

司效益和公

司生存环

境。

公司自建渠道

或选择传统的

批发零售渠道

级数不当给公

由于公司渠司造成损失的