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2025-03-07 发布于广东
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大模型在证券行业合规的应用.docx

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大模型在证券行业合规的应用

大模型在证券行业合规的应用（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、证券行业合规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

证券行业合规的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

证券行业合规的挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

三、大模型技术及其在证券行业的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

大模型技术简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

大模型技术在证券行业的应用现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

大模型技术的优势与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

四、大模型在证券行业合规的具体应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

风险管理与监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（1）市场风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

（2）信用风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

（3）操作风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

合规审查与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（1）交易合规审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

（2）信息披露合规审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

（3）定期合规报告生成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

客户管理与服务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

（1）客户画像构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

（2）客户服务优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（3）客户关系管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

五、大模型在证券行业合规应用的案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

国内外典型案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

案例分析中的经验总结与启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

六、大模型在证券行业合规应用的展望与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

技术发展展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

行业应用建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

政策法规建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

七、结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

大模型在证券行业合规的应用（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

二、证券行业合规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

证券行业合规的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

证券行业合规的挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

三、大模型技术及其应用背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

大模型技术概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

大模型技术的发展及应用现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

大模型在证券行业的应用前景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

四、大模型在证券行业合规的具体应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

风险管理与监控

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