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单位内审工作总结演讲人：日期：

CATALOGUE目录01内审工作概述02准备工作回顾03现场实施阶段总结04审核发现与整改建议提出05成果汇报与经验分享06下一步工作计划展望

01内审工作概述

内审定义内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性。内审目的通过内审工作，促进组织完善治理、增加价值和实现目标，帮助部门、单位的管理人员实行最有效的管理。内审定义与目的

内部审计涵盖组织所有业务活动和内部控制，包括但不限于财务、运营、风险管理等方面。内审工作范围内部审计主要对象为组织内部各部门、分支机构及所属单位的业务活动、内部控制和风险管理等。内审对象内审工作范围及对象

明确内审目标、范围、时间表和资源需求等，并制定详细的内审计划。依据内审计划和相关法规、制度，采用适当的方法和程序进行内审，包括资料收集、现场审查、风险评估等。对内审结果进行整理、分析和总结，编制内审报告，提出改进建议和措施。督促被审计单位针对内审报告提出的问题和建议进行整改，并对整改情况进行跟踪和复查。内审工作流程简介制定内审计划实施内审工作编制内审报告跟踪落实整改

本次内审重点与难点本次内审难点发现内部控制缺陷和潜在风险，提出切实可行的改进建议和措施，并促进被审计单位及时整改落实。本次内审重点根据组织实际情况和风险管理需求，确定内审重点，如重要业务流程、关键岗位、重大风险点等。

02准备工作回顾

加强审计部门独立性，优化审计流程，提高审计效率。调整审计部门组织架构根据审计任务需求，合理配置专业审计人员，加强审计力量。配置专业人员明确各岗位职责，确保审计工作有序进行。明确职责与分工组织架构及人员配置调整010203

定期举办相关审计法规、政策培训，提高审计人员业务水平。组织内部培训积极参加行业内的培训与交流活动，了解必威体育精装版审计动态与技术。外部培训与交流通过考试、实操等方式对培训效果进行评估，确保培训质量。培训效果评估相关制度法规学习培训情况

前期数据收集与整理过程回顾确定数据范围明确审计所需数据范围，确保数据的完整性和准确性。按照审计要求，收集并整理相关数据，为后续审计提供有力支持。数据收集与整理对收集的数据进行验证与核对，确保数据的真实性和可靠性。数据验证与核对

识别风险点对识别出的风险点进行评估，确定风险程度，为制定应对策略提供依据。评估风险程度制定应对策略根据风险评估结果，制定相应的应对策略，降低或消除潜在风险。结合单位实际情况，识别可能存在的风险点，为审计提供依据。风险评估与应对策略制定

03现场实施阶段总结

是否制定了详细、全面的检查计划，包括检查内容、方法和标准等。检查计划制定检查人员是否按照计划执行，有无遗漏或未按计划执行的情况。检查计划执行对检查结果进行评估，分析检查计划的合理性和有效性。检查结果评估现场检查计划执行情况分析

关键问题记录记录检查过程中发现的关键问题，包括问题性质、影响范围和程度等。异常情况处理对异常情况进行分析和处理，采取纠正措施以防止问题扩大。跟踪验证对处理后的关键问题和异常情况进行跟踪验证，确保问题得到有效解决。关键问题及异常情况处理记录

检查过程中及时收集相关证据，包括文件、记录、照片等。证据收集证据确认证据保存对收集的证据进行确认，确保其真实性、有效性和充分性。将确认的证据进行分类、整理和保存，以备后续使用。证据收集、确认和保存情况说明

01沟通协作检查过程中与相关部门和人员保持沟通协作，确保检查工作顺利进行。沟通协作与信息反馈机制运行效果02信息反馈及时将检查情况、发现的问题和处理结果反馈给相关部门和人员。03机制运行效果对沟通协作与信息反馈机制的运行效果进行评估，提出改进建议。

04审核发现与整改建议提出

包括财务管理不规范、业务流程不合理、内部控制缺失等方面。审核发现的问题将问题按照性质、严重程度、影响范围等维度进行分类整理，以便更好地制定整改措施。问题的分类整理对于严重影响单位运营和管理的重大问题，进行特别说明和分析。审核发现的重要问题审核发现汇总及分类整理结果展示010203

针对性评估根据审核发现的问题，提出具体的、有针对性的整改建议，确保建议能够切实解决存在的问题。可操作性评估评估整改建议的可操作性，包括实施难度、所需资源、时间成本等因素，确保建议能够在实际工作中得到有效执行。整改建议针对性和可操作性评估

明确整改责任部门，确保各部门对整改任务有清晰的认知和分工。责任部门确认责任部门根据整改建议，制定详细的整改计划，包括整改目标、措施、时间表等。整改计划制定对整改计划的执行情况进行跟踪和督促，确保整改工作按计划进行。整改计划跟踪责任部门确认和整改计划制定跟踪

分析当前单位运营和管理中存在的问题和不足，阐述持续改进的必要性和重要性。持续改进的必要性提