财务管理：证券投资管理PPT教学课件.pptx

项目六证券投资管理

Contents目录1证券投资概述2债券投资3股票投资4基金投资5证券投资组合具体规定

了解证券及证券投资的概念和种类；了解证券投资的风险与收益；掌握债券、股票、投资基金的概念、特点以及各自的优缺点；重点掌握债券估价和股票估价；掌握证券投资组合的策略与方法。知识目标

通过学习本项目，能够对债券和股票进行正确估价，熟练分析各种投资方式的风险和收益，运用正确的证券投资组合。能力目标

思维导图

项目导入logo某基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司及多家理财中心。公司同时具有全国首批社保基金投资管理人资格、全国首批企业年金基金投资管理人资格及国内首批QDII基金管理人资格，是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。

项目导入logo截至2007年11月，该基金公司管理着2只封闭式基金（基金兴华和基金兴和）、15只开放式基金、1只亚洲债券基金和多只全国社保基金投资组合及企业年金投资组合。其中每一只基金都有不同的投资组合特色，是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。该基金公司作为国内首批基金公司，成立9年来，无论熊市还是牛市始终保持了优异、稳健的业绩，为投资人获取了满意回报。截至2007年10月，该基金公司管理资产规模超过2500亿元，公司客户数量超过1000万户，累计为投资人分红超过240亿元，是业内分红较多的基金公司之一。该基金公司的骄人业绩在一定程度上反映了证券市场的繁荣，也反映了证券投资行业的稳定发展。该基金公司的业务范围包括封闭式基金、开放式基金、债券基金、基金投资组合等，众多的业务为其自身及众多的投资者带来了丰厚的利润。那么，究竟何为股票、债券、投资基金？这些证券之间是怎样进行投资组合的呢？这是本项目主要探讨的问题。

项目导入logo该基金公司的骄人业绩在一定程度上反映了证券市场的繁荣，也反映了证券投资行业的稳定发展。该基金公司的业务范围包括封闭式基金、开放式基金、债券基金、基金投资组合等，众多的业务为其自身及众多的投资者带来了丰厚的利润。那么，究竟何为股票、债券、投资基金？这些证券之间是怎样进行投资组合的呢？这是本项目主要探讨的问题。________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

01证券投资概述

你身边的朋友或者家人有没有买过证券、基金或者是股票？他们亏了还是赚了？任务卡1__________________________________________________________________________________________________________________________________

知识卡1证券的概念与种类研究证券投资首先要对证券有一个基本认识，广义上的证券是指用来证明证券持有人享有某种特定权益的凭证，如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等；狭义上的证券通常是指能够表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的有价证券。我们通常所说的证券主要是指狭义的证券。（一）证券的概念【小提示】本票，是指发票人自己于到期日无条件支付一定金额给收款人的票据。这种票据只涉及出票人和收款人两方。出票人签发本票并自负付款义务。【小提示】汇票(MoneyOrder)是最常见的票据类型之一，我国的《票据法》第十九条规定:汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时，或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。汇票是国际结算中使用最广泛的一种信用工具。它是一种委付证券，基本的法律关系最少有三个人物:出票人、受票人和收款人。

1.按照不同的性质分按照性质的不同，可以将证券分为凭证证券和有价证券。2.按照不同的证券发行主体分按照证券发行主体的不同，可以将证券分为政府证券、金融证券和公司证券。3.按照不同的证券经济性质分按照证券经济性质的不同，可以将证券划分为股票、债券和投资基金。知识卡1证券的概念与种类（二）证券的种类【小提示】投资基金也称为互助基金或共同基金，它是通过公开发售基金份额募集资本，然后投