《区块链信息服务合规自评估指引（征求意见稿）》.pdf

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团体标准

T/ZAITSXXXX—2022

区块链信息服务合规自评估指引

GuidelinesofComplianceforBlockchainApplicationsSelf-Assessment

（征求意见稿）

2022-XX-XX发布2022-XX-XX实施

浙江省智能技术标准创新促进会  发布

T/ZAITSXXXX—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由浙江省智能技术标准创新促进会提出并归口。

本文件起草单位：蚂蚁科技集团股份有限公司、浙商银行股份有限公司、杭州云象网络技术有限公

司。

本文件主要起草人：

II

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区块链信息服务合规自评估指引

1范围

本文件主要针对基于区块链技术设计和开发的产品或服务，描述了需求分析、产品设计、产品发布

及部署等产品或服务全生命周期中合规风险自评估的核心要点、常见问题及应对方案、自评估流程等，

为法务、合规等风险管理部门及人员提供实务操作指南和行业最佳方案建议。

注：由于目前在境内行业主要采取联盟链为主要技术路径，本标准仅从联盟链角度进行说明。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T25069-2010信息安全技术术语

GB/T35273-2020信息安全技术个人信息安全规范

JR/T0171-2020个人金融信息保护技术规范

JR/T0193-2020区块链技术金融应用评估规则

3术语和定义

GB/T25069-2010、GB/T35273-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

区块链信息服务blockchaininformationservice

基于区块链技术或者系统，通过互联网站、应用程序等形式，向社会公众提供的信息服务。

区块链信息服务提供者blockchaininformationserviceprovider

区块链业务服务提供者、区块链技术服务提供者。

区块链业务服务提供者blockchainbusinessserviceprovider

向社会公众提供区块链信息服务的主体或者节点。

区块链技术服务提供者blockchaintechnologyserviceprovider

为区块链业务服务提供者提供技术支持的机构或者组织。

区块链信息服务使用者blockchaininformationserviceusers

使用区块链信息服务的组织或者个人。

联盟链consortiumblockchain

对特定的组织团体开放的区块链，由某个群体内部指定多个预选节点为记账人，每个块的生成有所

有的预选节点共同决定，其他接入节点可以参与交易，但不过问记账过程，其他节点可以通过该区块链

开放的API进行限定查询。

上链onchain

向区块链系统发起一次请求，将相关数据写入到区块链系统的操作行为。

1

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加密代币cryptocurrency

以数字化形式存在，采用区块链等特定加密技术发行的虚拟商品，包括比特币等去中心