证券市场参与者与监督者.ppt

6、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交易所的负责人：A．因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾五年B．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾五年C．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年D．担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年ABCD第23页，共40页，星期日，2025年，2月5日7、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（??）A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员吴某B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满5年C．张某因故和某证券公司解除劳动合同D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某

答案：A第24页，共40页，星期日，2025年，2月5日第三节证券登记结算与服务机构一、概念证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。第25页，共40页，星期日，2025年，2月5日二、职能第157条证券登记结算机构履行下列职能（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。第26页，共40页，星期日，2025年，2月5日我国目前采用的二级结算体系净额结算是指证券登记结算机构以结算参与人为单位，对其买入和卖出交易的资金和证券余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结算参与人进行交收的制度。证券公司投资者结算机构一级结算二级结算投资者证券公司第27页，共40页，星期日，2025年，2月5日货银对付（DVP）：是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，交收完成后不可撤销。DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进行，从而防范交收对手方的违约风险。第28页，共40页，星期日，2025年，2月5日关于证券市场参与者与监督者第1页，共40页，星期日，2025年，2月5日第一节证券公司一、证券公司概述又称证券商，是指依法设立的经营证券业务的金融机构。二、证券公司与其他公司的区别第2页，共40页，星期日，2025年，2月5日证券公司一般公司有限公司股份公司设立行政许可√×持股5％以上股东资格认定√×最低注资5千万—5亿3万500万分期出资×√（募集设立除外）治理结构董事、监事、高管任职积极资格√×独立董事√×（上市公司除外）撤销高管任职资格×√第3页，共40页，星期日，2025年，2月5日证券公司一般公司有限公司股份公司为股东及其关联人担保、融资×√拯救措施停业整顿√×托管、接管√×投资者保护制度√×第4页，共40页，星期日，2025年，2月5日三、对证券公司业务的规范性要求1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。2、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第5页，共40页，星期日，2025年，2月5日3、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。第6页，共40页，星期日，2025年，2月5日证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第7页，共40页，星期日，2025年，2月5日4、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。5、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。6、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。第8页，共40页，星期日，2025年，2月5日多选：某证券公司对其客户交易结算资金所为的下列行为，不符合法律规定的是（）A．将客户的交易结算资金放在商业银行并以公司名义单独立户管理B．将客户的交易结