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保荐代表人考试《投资银行业务》题库

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1.企业首次公开发行股的保荐工作中，工作底稿必须包括的内容是

A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关外部管

理工作所形成的文件资料

B.保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料

C.保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资

产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关

的一般事项出具的备忘录及专项意见

D.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和

登记的文件

E.在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总

结报告等相关文件

【答案】：D

【解析】：

《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告2（009）5号）

第6条规定，工作底稿至少应当包括以下内容：①保荐机构根据有关

规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件

资料；②保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；③保荐

机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；④保荐机构在协

调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临

时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题

形成的会议资料、会议纪要；⑤保荐机构、为证券发行上市制作、出

具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务

机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具

的备忘录及专项意见等；⑥保荐机构根据实际情况，对发行人及其子

公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、

高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；⑦保荐机构根据实

际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、

环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部

门的相关人员等进行访谈的访谈记录；⑧发行申请文件、反馈意见的

回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；⑨在持续督导过

程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文

件；⑩保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；⑪其他对

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信

2.根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽

职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）

年。2［016年5月真题］

A.10

B.7

C.5

D.3

E.20

【答案】：C

【解析】：

《公司债券承销业务尽职调查指引》第6条规定，尽职调查工作完成

后，承销机构应当撰写尽职调查报告。同时，承销机构应当建立尽职

调查工作底稿制度，工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查

工作。尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在

公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。

3.根据《上市公司收购管理办法》的规定，以下各选项相互独立，下

列关于信息披露的说法，正确的有（）。

I.甲公司和乙公司是控制关系，甲公司有某上市公司15%股权，

乙公司通过协议转让的方式收购该上市公司10%股份，则乙公司应当

编制详式权益变动报告书

II.张某为甲公司董事，甲公司有某上市公司18%股权，张某通过

二级市场收购该上市公司4%股权，则张某应当编制详式权益变动报

告书

III.甲公司和乙公司无关联关系，甲公司有某上市公司19%股权，

现乙公司收购该上市公司2%股权，乙公司购买该上市公司股权时向

甲公司借款300万元，则乙公司无需编制详式权益变动报告书

IV.李某通过协议转让方式取得某上市公司25%股份并且为第一大股

东，其承诺3年内放弃该上市公司表决权，则李某需要编制详式权益

变动报告书

V.甲公司因国有股行政划转，取得某上市公司25%股份，甲公司需

要编制详式权益变动报告书，无需聘请财务顾问出具核查意见

A.I、II.III

B.II、IV、V

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV、V

E.I、n、m、