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百学须先立志。——朱熹
2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库
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单选题（共30题）
1、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关
于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限
制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易
【答案】A
2、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
3、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚
措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
君子忧道不忧贫。——孔丘
【答案】B
4、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％
【答案】A
5、证券公司分支机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
6、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，
正确的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务
竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
【答案】B
英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
7、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?
A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺
【答案】D
8、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违
法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚
款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】A
9、内幕交易的犯罪主体不包括（）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
【答案】D
10、某个人投资者要参加上交所科创板股票交
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