2025年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷.pdfVIP

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

****2025年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回

费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.003元，下列结果正确的是

（）。

A．赎回总金额为20035元

B．赎回费用为100.5元

C．投资者可得到净赎回金额为19959.7元

D．赎回费用为100元

答案：C

解析：赎回总金额＝20000×1.003＝20060（元），赎回费用＝

20060×0.5%＝100.3（元），投资者可得到净赎回金额＝20060－

100.3＝19959.7（元）。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

2.关于基金管理人披露某只基金合同生效公告的时间，下列说法正

确的是（）。

A．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件后2个工作日内予以

公告

B．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件后3个工作日内予以

公告

C．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的当日予以公告

D．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告

答案：D

解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3

个工作日内予以书面确以；自中国证监会书面确认之日起，基金备案

手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确

认文件的次日予以公告。

3.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A．股票基金、债券基金、货币市场基金

B．股票基金、QDII基金、货币市场基金

C．封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D．封闭式基金、混合基金、保本基金

答案：C

解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市

交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金

（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

4.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基

金从业人员的执业活动进行监管。

A．内幕信息

B．法律法规

C．职业道德

D．执业规范

答案：C

解析：政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动

进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执

业活动进行监管。因此，从监管职责分工的角度来看，基金业协会在

基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。

5.关于基金管理公司授权控制管理，下列表述错误的是（