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为什么你做境外投资ODI备案会被驳回

境外投资备案（ODI）作为企业开展境外投资或者实现境外上市的合规途径之一，能够为企业提供一系列的便利并带来诸多优势。不过，不少企业在办理ODI备案的过程中，常常会碰到申请遭驳回的状况。

目录

一、做ODI备案为什么会被驳回？

二、如何避免ODI备案被驳回？

三、做ODI备案的核心要点

一、做ODI备案为什么会被驳回？

1.空壳公司相关问题

在境内投资主体到最终目的地企业的设立过程中，对于中途搭建的空壳公司，管理部门一概不会予以备案或核准。这是因为空壳公司常常潜藏着大量风险，像被利用来进行非法资金转移、逃避监管等行为，会对对外投资的健康有序发展造成不利影响。要是最终目的地企业开展了额外的投资活动，而这些活动又不在现有的对外投资管理范围之内，那么同样不用办理对外投资备案或核准手续。一旦企业错误地提交了申请，就会造成审批受阻。

2.申请材料相关问题

提交的材料不完整或者材料格式不符合要求，是ODI备案申请被驳回的常见缘由。举例来说，要是缺少可行性研究报告、投资协议、公司章程等重要文件，或者文件格式有误、内容有缺失、没有按照规定签字盖章等，都可能对审批结果产生不良影响。

3.投资项目相关问题

要是投资目的地是受制裁的国家或地区，又或者投资项目涉及武器制造、跨境水资源开发、新闻传媒等敏感行业，出于国家安全、外交政策等多方面的考量，审批部门可能会采取谨慎态度，甚至直接拒绝备案申请。如果投资项目与国家战略利益、对外投资产业指导政策相违背，同样很难获得备案核准。

4.企业自身相关问题

?财务状况欠佳：倘若企业资产负债率过高、盈利能力较差、资金流不稳定，管理部门会认为企业难以承担境外投资项目，可能会引发投资失败以及一系列风险，进而驳回审批申请。

??资金来源不明或违法：要是企业不能清晰地提供资金来源证明，比如银行存款证明、资金筹集渠道说明等，或者资金来源涉及非法集资、洗钱等违法活动，审批肯定无法通过。

??政策法规理解不足：企业对国家和地方外债管理政策法规了解不够深入，会导致申请材料不符合规定甚至违规，最终致使审批失败。

二、如何避免ODI备案被驳回？

那么，该如何避免ODI备案被有关部门驳回呢？可以参考一下以下措施：

1.全面掌握备案规则

企业在提交备案申请前，要全面掌握备案规则，比如所需的各类材料、文件应遵循的格式以及具体的内容要求等，要保证申请材料完整且符合规定。

2.慎重挑选投资项目

企业挑选投资项目时，要慎重考量投资的目的地和所处行业是否契合国家政策方向以及对外投资产业指导政策，防止涉足敏感地区或行业。

3.强化企业内部管控

企业需强化内部管控，保证财务状况健康，资金流动稳定，并且要提供明确、合法的资金来源证明。

4.借助专业支持

要是企业对备案流程和要求不太清楚，可以借助专业支持，从而提升备案的成功率。

三、做ODI备案的核心要点

1.发改委审批流程

在境外投资领域，发改委针对不同类型的项目实施不同的管理方式。对于投资主体自行开展的非敏感类项目，采取备案管理；而对于投资主体直接操作或者通过其控股的境外企业进行的敏感类项目，则执行核准管理。投资主体必须在项目启动前，将境外投资项目的详细情况向发改委提交备案或核准申请，待获批后获取项目核准文件或备案通知书。

2.商务部审查要点

商务部在境外投资审核工作中，重点关注投资项目的产业政策走向、投资目标地以及投资金额等要素。一旦投资项目涉及敏感行业，或者投资目的地为受制裁的国家和地区，商务部将启动严格的审查程序。

3.外汇管理局审核重点

外汇管理局主要聚焦于资金来源的合法合规性。企业需提供详尽的资金来源证明材料，保证资金的流向完全符合国家外汇管理政策的要求。