2025年CFA特许金融分析师考试模拟试题，案例分析实战.docx

2025年CFA特许金融分析师考试模拟试题，案例分析实战

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、金融市场与工具

要求：根据所学知识，选择正确的答案。

1.下列哪项不属于金融市场的参与者？

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.植物园

2.以下哪项不是金融工具？

A.政府债券

B.股票

C.房屋

D.信用卡

3.下列哪项不是金融市场的功能？

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.交易

4.以下哪项不是金融市场的分类？

A.货币市场

B.资本市场

C.期货市场

D.房地产市场

5.下列哪项不是金融市场的风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.通货膨胀风险

6.以下哪项不是金融市场的监管机构？

A.中国人民银行

B.证监会

C.保监会

D.工商局

7.以下哪项不是金融市场的特点？

A.灵活性

B.竞争性

C.稳定性

D.透明性

8.以下哪项不是金融市场的参与者？

A.金融机构

B.企业

C.个人

D.外国政府

9.以下哪项不是金融市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

10.以下哪项不是金融市场的分类？

A.货币市场

B.资本市场

C.期货市场

D.证券交易所

二、证券投资分析

要求：根据所学知识，选择正确的答案。

1.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观分析

D.风险分析

2.以下哪项不是技术分析的指标？

A.移动平均线

B.相对强弱指数

C.成交量

D.股息

3.以下哪项不是基本面分析的指标？

A.盈利能力

B.偿债能力

C.营运能力

D.成本控制

4.以下哪项不是宏观分析的内容？

A.宏观经济政策

B.通货膨胀

C.利率

D.货币政策

5.以下哪项不是风险分析的内容？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.以下哪项不是技术分析的工具？

A.K线图

B.技术指标

C.图表分析

D.量化分析

7.以下哪项不是基本面分析的方法？

A.杜邦分析

B.比率分析

C.财务报表分析

D.估值分析

8.以下哪项不是宏观分析的影响因素？

A.政治因素

B.经济因素

C.社会因素

D.自然因素

9.以下哪项不是风险分析的方法？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险转移

10.以下哪项不是证券投资分析的目的？

A.评估投资价值

B.预测市场走势

C.确定投资策略

D.获取投资收益

四、投资组合管理

要求：根据所学知识，选择正确的答案。

1.投资组合管理的目的是什么？

A.最大化投资收益

B.最小化投资风险

C.平衡收益与风险

D.以上都是

2.以下哪项不是投资组合管理的原则？

A.分散投资

B.风险控制

C.长期投资

D.追求短期利润

3.投资组合的多元化可以降低哪种风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.投资组合的β系数表示什么？

A.投资组合的预期收益率

B.投资组合的波动性

C.投资组合相对于市场的风险

D.投资组合的流动性

5.以下哪项不是投资组合管理的策略？

A.资产配置策略

B.股票选择策略

C.投资时机策略

D.风险规避策略

6.投资组合的夏普比率是什么？

A.预期收益率与风险之比

B.预期收益率与无风险收益率之比

C.预期收益率与投资成本之比

D.预期收益率与市场风险之比

7.以下哪项不是投资组合管理的目标？

A.提高投资回报率

B.优化资产配置

C.降低投资风险

D.以上都是

8.投资组合的再平衡是什么？

A.定期调整投资组合以维持预定的资产配置比例

B.增加或减少特定资产的投资比例

C.根据市场变化调整投资策略

D.以上都是

9.投资组合的多元化如何帮助投资者？

A.降低特定资产的风险

B.提高投资组合的预期收益率

C.减少投资组合的波动性

D.以上都是

10.投资组合管理的核心是什么？

A.风险管理

B.资产配置

C.投资策略

D.以上都是

五、衍生品市场

要求：根据所学知识，选择正确的答案。

1.衍生品市场的主要参与者是谁？

A.金融机构

B.企业

C.个人投资者

D.以上都是

2.以下哪项不是衍生品？

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.股票

3.衍生品市场的功能是什么？

A.风险管理

B.价格发现

C.投机

D.以上都是

4.以下哪项不是衍生品的风险？

A.市场风险

B.