风险管控管理制度范文.docx

风险管控管理制度

1风险管控准则

1.1风险评价程序

1、准备阶段

明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料。成立风险评价小组，制定工作计划。

2、危险（有害）因素识别与分析

识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因素存在的部位，存在的方式，事故发生的途径及其变化的规律。

3、风险评价

选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评价，确定风险等级。

4、安全对策措施

针对存在的安全隐患，制定相对应的控制措施，制定实施期限，确定相关责任人。

5、资料归档

风险评价的资料存入风险管理档案。

1.2风险评价方法

评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风险矩阵法（L.S）或作业条件危险性分析（LEC）等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分析（LEC），对排查出来的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆—金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法，它是由美国格雷厄姆和金尼提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境的频率程度）、C（一旦发生事故可能造成的后果），L、E、C的分值见下表，用这三个分值的乘积D=L×E×C来评价作业条件的危险性，D值越大，作业条件的危险性越大。

事故发生的可能性分值L

分数值

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

事故发生的

可能性

完全会被

预料到

相当

可能

可能

但不经常

完全意外

很少可能

可以设想

很不可能

极不

可能

实际上

不可能

暴露于危险环境的频率程度分值E

分数值

10

6

3

2

1

0.5

暴露于危险环境的频率程度

连续

暴露

每天工作

时间内暴露

每周一次

或偶然暴露

每月暴露

一次

每年几次

暴露

非常罕见地

暴露

事故造成的后果分值C

分数值

100

40

15

7

3

1

事故造成的

后果

十人以上

死亡

数人

死亡

一人

死亡

严重

伤残

有

伤残

轻伤、

需救护

危险性等级划分标准

危险性分值D

≥320

≥160~320

≥70~160

70

危险程度

A

B

C

D

重大风险

较大风险

一般风险

低风险

2、风险矩阵法（L·S）

风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值。L—代表发生伤害的可能性。S—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

赋值

偏差发生频率

安全检查

操作规程

员工胜任程度

（意识、技能、经验）

控制措施

（监控、联锁、报警、

应急措施）

5

每次作业或每月发生

无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）

无操作规程或从不执行操作

规程

不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）

无任何监控措施或有措施从未投用。无应急措施。

4

每季度都有发生

检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）

操作规程不全或很少执行操作规程

不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）

有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用。有应急措施但不完善或没演练。

3

每年都有发生

发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）

发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程

一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）

监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复。有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。

2

每年都有发生或曾经发生过

标准完善但偶尔不按标准检查、作业

操作规程齐全但偶尔不执行

胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）

监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作。有应急措施但每年只演练一次。

1

从未发生过

标准完善、按标准进行检查、作业

操作规程齐全，严格执行并有记录

高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）

监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作。有应急措施每年至少演练二次。

从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。

等级

人员伤害情况

财产损失、设备

设施损坏

法律法规

符合性

环境破坏

声誉影响

1

一般无损伤

一次事故直接经济损失5000元以下

完全符合

基本无影响

本岗位或作业点

2

1至2人轻伤

一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下

不符合公司

规章制度要求

设备、设施

周围受影响

没有造成公众