中国农业发展银行内控合规知识相关考试试卷.docx

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中国农业发展银行内控合规知识相关考试试卷

1.可疑交易报告的操作流程包括（）

A、营业机构初审、二级分行审核、省级分行审定

B、营业机构初审、二级分行审定

C、二级分行初审、省级分行审核、总行审定

【正确答案】：A

2.对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）。

A、自发行为

B、社会义务

C、法定义务

D、自觉行为

【正确答案】：C

3.合同的主要条款填写错误，合同应（）。

A、废弃不用

B、继续使用

C、修改后使用

【正确答案】：A

4.根据《中国农业发展银行操作风险管理办法（2022年修订）》（农发银