《华泰证券履行社会责任所面临的问题、成因及完善对策研究》12000字.doc

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华泰证券履行社会责任所面临的问题、成因及完善对策研究

目录

TOC\o1-3\h\u22033摘要 I

2781一、引言 1

31664（一）研究背景 1

12995（二）研究方法与思路 1

278001.研究方法 1

283812.研究思路 2

12784二、文献综述 3

16255（一）国外文献综述 3

13608（二）国内文献综述 4

20765三、金融机构社会责任概念、准则及主要内容 6

16029（一）金融机构社会责任基本概念 6

18801（二）金融机构社会责任相关准则 6

10412四、华泰证券社会责任案例介绍 8

24258（一）华泰证券简介 8

2136（二）华泰证券社会责任履行的案例介绍 8

4735五、华泰证券履行社会责任所面临的问题及成因 10

24578（一）金融机构履行社会责任对其整体规划的影响 10

29062（二）金融机构履行社会责任对其信息披露的影响信息 10

21766（三）金融机构履行社会责任对其盈利能力的影响 12

4047（四）金融机构履行社会责任对其职工发展的影响 13

26439六、可持续发展下加强金融机构履行社会责任的对策 15

25178（一）政府视角 15

25054（二）企业视角 16

290651.树立企业社会责任意识 16

139692.建立部门制定企业自身标准 16

28495（三）社会视角 17

168321.发挥第三方组织平台作用 17

224942.加强媒体监督 17

8929七、结论与相关启示 19

14518参考文献 20

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摘要

本文在概述金融机构社会责任的基础上，以华泰证券为例，介绍了华泰证券在社会责任建设方面的发展、成就和不足，指出了华泰证券等金融机构履行社会主义责任的重要性和紧迫性，将华泰证券在日常履行社会职责的过程中所遇到的问题加以分析。并且从几个方面来探讨了问题产生的原因，其中包括群体意识、制度建设等方面。企业改善这些问题最主要的是需要增强企业自身的责任意识，需要特地开设专门机构并且创设政府层面的双向沟通机制和引导监督体系，从社会角度加强媒体监督，发挥第三方平台作用，提高公众意识，有利形成稳定的监管体系，确保金融机构履行社会责任。

关键词：金融机构；社会责任；可持续发展；华泰证券

一、引言

（一）研究背景

年壳牌（中国）在1999年时发布了第一份《中国企业可持续发展报告》，自那时开始我国的大小企业以及它们社会责任的实践都取得了长足发展并且获取了大量经验和显著成就。这几年来，我国内部对企业履行社会责任的要求有所提高，上至中央下到地方政府都出台了相应的政策。2008年，前国家主席胡锦涛在APEC峰会上提出“规范引导，强化企业社会责任”的理念；在同一年的达沃斯论坛上，前总理温家宝也强调“企业家要有道德”。2014年，李克强总理访问埃塞俄比亚时明确提到，一定要督促中国的企业履行应尽的社会责任并且遵守当地环境法律，积极配合当地政府打击非法活动。习近平总书记2014年也提到“要加强国有企业，承担社会责任”

社会责任对于金融行业是十分重要的，因为金融是国民经济的润滑剂。社会责任对经济起着调节、反映和监督的作用并且是我国特有的市场经济条件下资源优化配置的主要手段。金融行业的发展是否健康关系着经济社会是否稳定，这涉及国民经济的各个部门。金融业中的行业特点譬如高风险和高杠杆性等以及连接各行各业的特殊地位，使其一旦在经营决策中出现失误，便很有可能造成巨大影响，甚至导致“多米诺骨牌效应”，这将给国内经济乃至整个社会带来巨大的后果。譬如2008年，以雷曼兄弟破产为标志的全球金融危机，其巨大影响已被彻底消除。以此看来，金融机构履行社会责任是必须的。促进金融机构自觉履行社会责任，对于国家宏观经济的稳定发展和和谐社会的构建具有重要意义。

（二）研究方法与思路

1.研究方法

本文的研究方法主要为案例分析。本文以华泰证券为例，指出其在成立过程中的社会责任，包括其贡献和存在的问题。结合华泰证券的特点，分析了问题产生的原因，以便更好的研究我国金融机构在新经济形态下的社会履职行为。

2.研究思路

我的文章将要以各方的金融机构的性质、地位和可持续发展的要求为角度分析我国的金融机构履行社会责任的必要性。本文以华泰证券为例，详细分析了我国金融机构在社会责任方面所做的贡献、存在的共性问题，并探讨了构建构建政府—企业—社会三位一体的金融机构可持