2025年CFA特许金融分析师考试模拟试题解析及备考策略.docx

2025年CFA特许金融分析师考试模拟试题解析及备考策略

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、金融经济学

要求：考察学生对金融经济学基础理论的理解和应用能力。

1.下列哪项不是金融市场的基本功能？

A.价格发现

B.资本配置

C.信息传递

D.交易结算

2.下列哪项不是金融市场的参与者？

A.中央银行

B.企业

C.投资者

D.自然人

3.下列哪项不是金融市场的分类？

A.货币市场

B.资本市场

C.衍生品市场

D.房地产市场

4.下列哪项不是金融市场的风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.政策风险

5.下列哪项不是金融市场的效率？

A.信息效率

B.价格效率

C.交易效率

D.信用效率

6.下列哪项不是金融市场的交易机制？

A.买卖双方直接交易

B.交易所交易

C.场外交易

D.证券公司交易

7.下列哪项不是金融市场的监管机构？

A.中国人民银行

B.证监会

C.保监会

D.商务部

8.下列哪项不是金融市场的宏观调控手段？

A.利率政策

B.货币政策

C.信贷政策

D.财政政策

9.下列哪项不是金融市场的国际化趋势？

A.跨境资本流动

B.金融产品创新

C.金融监管合作

D.金融风险传播

10.下列哪项不是金融市场的风险管理体系？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险披露

二、公司财务

要求：考察学生对公司财务理论的理解和应用能力。

1.下列哪项不是公司财务的基本目标？

A.股东价值最大化

B.企业盈利最大化

C.财务稳健性

D.企业社会责任

2.下列哪项不是公司财务的职能？

A.投资决策

B.融资决策

C.资产管理

D.收入管理

3.下列哪项不是公司财务的资本结构？

A.股东权益

B.长期负债

C.短期负债

D.流动资产

4.下列哪项不是公司财务的资本成本？

A.股票成本

B.债务成本

C.权益成本

D.资本成本

5.下列哪项不是公司财务的财务比率？

A.流动比率

B.速动比率

C.资产负债率

D.净资产收益率

6.下列哪项不是公司财务的财务报表？

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.财务状况变动表

7.下列哪项不是公司财务的财务分析？

A.比率分析

B.比较分析

C.结构分析

D.比较分析

8.下列哪项不是公司财务的财务预测？

A.销售预测

B.成本预测

C.资金预测

D.利润预测

9.下列哪项不是公司财务的财务决策？

A.投资决策

B.融资决策

C.资产管理决策

D.收入管理决策

10.下列哪项不是公司财务的财务风险？

A.经营风险

B.财务风险

C.市场风险

D.政策风险

三、投资组合管理

要求：考察学生对投资组合管理理论的理解和应用能力。

1.下列哪项不是投资组合管理的目标？

A.资产配置

B.风险控制

C.收益最大化

D.投资策略

2.下列哪项不是投资组合管理的资产类别？

A.股票

B.债券

C.衍生品

D.现金

3.下列哪项不是投资组合管理的风险类型？

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.信用风险

D.流动性风险

4.下列哪项不是投资组合管理的风险度量方法？

A.标准差

B.偏度

C.峰度

D.均值

5.下列哪项不是投资组合管理的投资策略？

A.被动投资策略

B.指数投资策略

C.活动投资策略

D.定量投资策略

6.下列哪项不是投资组合管理的资产配置方法？

A.财务比率法

B.风险调整收益法

C.资产负债表法

D.现金流量表法

7.下列哪项不是投资组合管理的投资组合优化方法？

A.效用理论

B.投资组合理论

C.资产定价模型

D.风险中性定价

8.下列哪项不是投资组合管理的投资组合评估方法？