2024中金大摩分手后市场准入及行业规范遵守协议3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024中金大摩分手后市场准入及行业规范遵守协议

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1定义

1.2解释

2.合同目的和范围

2.1目的

2.2范围

3.分手后市场准入

3.1市场准入原则

3.2准入条件

3.3准入程序

4.行业规范遵守

4.1规范内容

4.2遵守要求

4.3违规处理

5.必威体育官网网址条款

5.1必威体育官网网址信息

5.2必威体育官网网址义务

5.3违约责任

6.知识产权

6.1知识产权归属

6.2使用许可

6.3禁止行为

7.责任和风险

7.1责任承担

7.2风险承担

8.合同期限和终止

8.1合同期限

8.2终止条件

8.3终止程序

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.法律适用和管辖

10.1法律适用

10.2管辖法院

11.其他条款

11.1通知

11.2不可抗力

11.3合同修改

12.合同生效和解除

12.1合同生效

12.2合同解除

13.合同附件

13.1附件一：市场准入清单

13.2附件二：行业规范细则

14.合同签署

14.1签署日期

14.2签署方代表

第一部分：合同如下：

1.定义和解释

1.1定义

1.1.1“本合同”指本《2024中金大摩分手后市场准入及行业规范遵守协议》。

1.1.2“中金”指中国国际金融股份有限公司。

1.1.3“大摩”指摩根士丹利华鑫证券有限责任公司。

1.1.4“市场准入”指双方分手后，各自在相关市场中的业务开展。

1.1.5“行业规范”指中国证券业协会及相关部门发布的行业规范和标准。

1.2解释

1.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有要求，否则具有本条定义的含义。

1.2.2本合同中未定义的术语，应具有其通常含义。

2.合同目的和范围

2.1目的

2.1.1本合同旨在明确中金和大摩分手后，双方在市场准入和行业规范遵守方面的权利和义务。

2.1.2本合同旨在确保分手后双方在相关市场中的公平竞争和合规经营。

2.2范围

2.2.1本合同适用于中金和大摩分手后，双方在各自市场中的业务开展。

2.2.2本合同适用于双方在行业规范遵守方面的行为。

3.分手后市场准入

3.1市场准入原则

3.1.1双方应遵循公平、公正、公开的原则，在各自市场中开展业务。

3.1.2双方应遵守国家法律法规和行业规范，不得从事违法违规行为。

3.2准入条件

3.2.1双方在市场准入前，应具备相应的资质和条件。

3.2.2双方应向监管机构提交完整的准入申请材料。

3.3准入程序

3.3.1双方应按照监管机构的要求，完成市场准入的相关程序。

3.3.2双方在市场准入过程中，应积极配合监管机构的审核。

4.行业规范遵守

4.1规范内容

4.1.1双方应遵守中国证券业协会及相关部门发布的行业规范和标准。

4.1.2行业规范包括但不限于合规经营、风险管理、客户服务等方面。

4.2遵守要求

4.2.1双方应将行业规范作为自身业务开展的基本准则。

4.2.2双方应定期对行业规范进行学习和培训，提高合规意识。

4.3违规处理

4.3.1双方在违反行业规范时，应承担相应的法律责任。

4.3.2双方应积极配合监管机构的调查和处理。

5.必威体育官网网址条款

5.1必威体育官网网址信息

5.1.1必威体育官网网址信息指本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等。

5.1.2必威体育官网网址信息不包括公开信息或双方已公开的信息。

5.2必威体育官网网址义务

5.2.1双方对本合同中的必威体育官网网址信息负有必威体育官网网址义务。

5.2.2双方未经对方同意，不得向任何第三方泄露必威体育官网网址信息。

5.3违约责任

5.3.1双方违反必威体育官网网址义务，应承担相应的违约责任。

5.3.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

6.知识产权

6.1知识产权归属

6.1.1双方在本合同中涉及的知识产权，归各自所有。

6.1.2双方应尊重对方的知识产权，不得侵犯或非法使用。

6.2使用许可

6.2.1双方在各自业务范围内，有权使用本合同中涉及的知识产权。

6.2.2双方使用对方知识产权时，应遵循相应的许可协议。

6.3禁止行为

6.3.1双方不得未经许可，擅自使用、复制、传播对方的知识产权。

6.3.2双方不得侵犯对方的知识产权，损害对方合法权益。

8.合同期限和终止

8.1合同期限

8.1.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为五年。

8.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续签。