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协助管理基金协议书范本

一、协议书概述

本协议书旨在明确甲方（基金管理方）与乙方（基金投资者）之间的权利和义务，规范基金管理流程，确保基金运作的合法、合规、高效。本协议书以下简称“本协议”。

1.1协议目的

本协议的目的是明确甲乙双方在基金管理过程中的权利义务，确保基金的合法合规运作，实现投资者的预期收益，同时保障基金管理方的合法权益。

1.2协议原则

（1）公平、公正原则：甲乙双方在基金管理过程中应遵循公平、公正的原则，确保各方权益得到充分保障。

（2）诚实信用原则：甲乙双方应遵守诚实信用原则，不得有欺诈、误导等行为。

（3）合法合规原则：甲乙双方在基金管理过程中应严格遵守国家法律法规和行业规范。

1.3协议适用范围

本协议适用于甲方管理的所有基金，包括但不限于股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

二、基金管理职责

2.1甲方职责

（1）制定基金投资策略，确保基金投资方向与投资者预期相符合。

（2）按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行合理配置，实现投资收益最大化。

（3）定期向乙方披露基金运作情况，包括基金净值、投资组合等信息。

（4）建立健全基金风险管理体系，确保基金资产安全。

（5）按照法律法规和基金合同的规定，进行基金份额的发行、申购、赎回等业务。

2.2乙方职责

（1）按照法律法规和基金合同的规定，向甲方支付基金认购或申购款项。

（2）遵守基金合同约定的投资限制，不得从事违规操作。

（3）密切关注基金运作情况，了解基金投资风险。

（4）按照基金合同约定，在规定的时间内进行基金份额的申购或赎回。

三、基金运作管理

3.1基金募集

（1）甲方应在基金募集前，向乙方披露基金募集说明书，包括基金投资目标、投资策略、费用结构、风险提示等内容。

（2）乙方应在了解基金募集说明书后，根据自身风险承受能力，自主决定是否参与基金募集。

3.2基金投资

（1）甲方应按照基金合同约定的投资策略，合理配置基金资产，确保投资收益。

（2）甲方应密切关注市场变化，及时调整投资策略，降低投资风险。

3.3基金费用

（1）基金管理费：甲方按照基金合同约定收取基金管理费，用于支付基金管理人员的工资、福利、办公费用等。

（2）托管费：乙方应按照基金合同约定向基金托管人支付托管费，用于支付基金托管人的托管服务费用。

（3）销售服务费：甲方按照基金合同约定向销售机构支付销售服务费，用于支付销售人员的工资、福利、推广费用等。

四、基金风险控制

4.1市场风险

（1）甲方应建立健全市场风险管理体系，对市场风险进行有效识别、评估和控制。

（2）甲方应密切关注市场变化，及时调整投资策略，降低市场风险。

4.2信用风险

（1）甲方应加强对基金投资对象的信用风险评估，确保投资对象的信用状况良好。

（2）甲方应建立健全信用风险预警机制，及时发现和处理信用风险。

4.3流动性风险

（1）甲方应合理配置基金资产，确保基金资产的流动性。

（2）甲方应密切关注市场流动性变化，及时调整投资策略，降低流动性风险。

五、基金信息披露

5.1信息披露内容

（1）基金净值、份额变动情况。

（2）基金投资组合情况。

（3）基金费用情况。

（4）基金风险状况。

5.2信息披露方式

（1）定期报告：甲方应按照法律法规和基金合同约定，定期向乙方披露基金运作情况。

（2）临时公告：甲方应按照法律法规和基金合同约定，及时向乙方披露基金运作过程中的重大事件。

六、争议解决

6.1争议解决方式

（1）协商：甲乙双方在基金管理过程中发生争议，应首先通过协商解决。

（2）调解：协商不成时，甲乙双方可申请第三方调解。

（3）仲裁：调解不成时，甲乙双方可申请仲裁。

6.2争议解决地点

甲乙双方约定争议解决地点为中华人民共和国。

七、协议生效与终止

7.1协议生效

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

7.2协议终止

（1）基金合同终止。

（2）甲乙双方协商一致解除本协议。

（3）法律法规规定或本协议约定其他终止情形。

八、附则

8.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本协议自签字盖章之日起生效。

甲方（基金管理方）：________________

乙方（基金投资者）：________________

签订日期：________________

九、必威体育官网网址条款

9.1甲乙双方对本协议内容以及基金运作过程中的相关信息负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

9.2必威体育官网网址信息的范围包括但不限于：基金的投资策略、投资组合、财务数据、客户信息、交易信息等。

9.3必威体育官网网址期限自本协议签订之日起至基金终止或双方另有约定为止。

十、不可抗力

10.1如因不可抗力（如自然灾害、战争、政府行为等