重庆渝开发股份有限公司合规管理办法.PDFVIP

重庆渝开发股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治

国战略部署，深化法治企业建设，推动重庆渝开发股份有限

公司（以下简称公司）加强合规管理，切实防控风险，有力

保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，以及

重庆市国有资产监督管理委员会《市属国有企业合规管理实

施办法》（渝国资发〔2024〕15号）等国资监管制度规定，

结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司、全资及控股公司。

本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行

为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规

则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过

程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及

其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为

目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管

理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、

完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有

计划的管理活动。

第三条公司合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落

实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管

理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域

各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各

单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，

明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格

落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管

理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充

分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第四条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规

管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第五条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导

作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提

升依法合规经营管理水平。

公司严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委

领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制

度有效贯彻落实。

第六条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，

主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年

度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第七条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，

主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组

织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织

制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第八条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，

切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的

职责，积极推进合规管理各项工作。

第九条公司设立合规委员会，可以与法治建设领导机

构或审计与风险管理委员会等合署办公，统筹协调合规管理

工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十条公司结合实际设立首席合规官，由总法律顾问

兼任，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展

相关工作，指导所出资企业加强合规管理。

第十一条公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，

主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展

合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗

位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险