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XX公司零采工作指引

总则

目的

为贯彻落实XX集团对采购管理工作的要求，规范零采项目业务操作，全面提升采购管理水平，根据国家现行法律法规、XX集团相关规定以及《XX公司采购管理规定》《XX公司采购实施管理办法》，结合业务实际情况，特制订本指引。

适用范围

本指引适用于XX集团本部及所属企业（以下简称：各企业）实施的单项合同估算金额在50万元以下且采用非招标方式的采购活动。其中XX集团下属参股企业对本指引参照执行。

对于一次性结付清等适用XX集团合同相关管理规定可以不签合同的有偿取得行为，如XX集团未单独编制采购流程的也应参照本指引执行。本指引涉及的货币单位均为人民币。

术语和定义

零采活动：零采活动是指对一定金额内、非连续性需求开展的采购活动。零采一般指单项合同估算金额在50万元以下且采用非招标方式的采购；其中单项合同估算金额在10万元以下的以下称为小额采购。

采购工作小组：指由各企业需求、采购及相关监督职责岗位等部门相关人员组成，负责组织并实施采购活动的执行机构。根据采购工作实际需要，也可邀请有关专业人员参加采购工作。

评审小组：指负责对供应商响应性文件进行评审，开展价格谈判，并出具评审意见的临时性机构。成员应至少来自两个部门，由各企业自行确定3人以上单数组成，成员与供应商存在利害关系的应主动声明并回避。

采购方式和交易方式的选择

采购方式的选择

根据《XX公司采购实施管理办法》第二章：单项采购合同估算金额50万元的采购活动，可选用竞争性谈判、询价或单一来源采购方式进行采购。各企业应对照以下适用情形，选择合规的采购方式实施零采。

竞争性谈判适用情形

不能准确提出采购项目需求及其技术要求，需要与供应商谈判后研究确定的；

采购需求明确，但有多种实施方案可供选择，需要与供应商谈判从而优化、确定实施方案的；

已通过公告邀请方式验证有效响应的供应商不足3家，需要采用竞争性谈判采购的。

询价适用于技术参数明确、完整，规格标准基本统一、通用，市场竞争比较充分的采购项目。

单一来源采购适用情形

涉及国家秘密或企业秘密（涉及必威体育官网网址敏感信息或上市公司未公开事项，且难以采取合理可行技术手段避免前述信息泄露的）等不适宜进行竞争性采购的；

因不可预见的紧急情况需要进行紧急采购的，如抢险救灾、安全环保应急处置、紧急诉讼仲裁，以及在日常经营过程中发生的停水停电抢修、漏水抢修等；

采购标的只能从特定供应商获得或向拥有相关专属权供应商采购的；

采购XX集团全资企业、控股企业及实际控制企业依法能够自行建设、生产或者提供的工程、货物或服务；

需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

不具备竞争条件的供水、供气、供热、有线电视及网络通信等特许经营市政公用事业；

已通过公告邀请方式验证有效响应的供应商不足2家，需要采用单一来源采购的；

为提高采购效率降低管理成本，采购标的不在集中/联合采购目录内的小额采购项目；

为提高采购效率降低管理成本，采购标的已与集团签订联采框架协议项目，需备注使用集采；（需领导商议后再定）

法律法规规定的其他情形或经上级批准的其他情形。

交易方式的选择

为实现采购管理体系化和业务闭环管理，切实做到“业务公开、过程受控、全程在线、永久追溯”。各企业原则上应在招采平台上开展零采交易。如存在下列情形的，可以在立项通过后，不在招采平台实施交易，但应在招采平台进行定标审批（涉及国家秘密除外，涉及企业秘密的待必威体育官网网址敏感信息脱敏后实施备案）：

涉及国家秘密或企业秘密（涉及必威体育官网网址敏感信息或上市公司未公开事项，且难以采取合理可行技术手段避免前述信息泄露的）等特殊情况的；

因不可预见的紧急情况需要进行紧急采购的，如抢险救灾、安全环保应急处置、紧急诉讼仲裁、公共卫生事件，以及在日常经营过程中发生的停水停电抢修、漏水抢修、游乐设备故障停运、节庆活动方案临时变更等；采购经办人可以在事项发生时先按本企业审批权限请示相关领导后安排合格供应商紧急实施，由评审小组在实施过程中与供应商谈定结算价格，并按相应流程完成定标审批。

因行业或资源垄断或供应商具有特定性，确实不具备上线条件的（如采用不可替代的专利或专有技术，不具备竞争条件的供水、供气、供热、有线电视及网络通信等特许经营市政公用事业，知识产权、物业租赁、培训师资、员工健康体检等行业或资源垄断，以及电商平台、超市、农贸市场、批发市场等特定供应商）；

按照地方政府要求必须进入地方政府交易平台实施的；

供应商注册地为境外且无境内机构或代理商，不具备上线条件的；

为提高采购效率降低管理成本，单项合同估算价在10万元以下的单项采购项目；

法律法规规定的其他情形或经上级批准的其他情形。

零采实施流程

零采实施的基本流程

①立项-②确定采购方案-③发出采购公告/邀请-④响应文件递交-⑤谈判和评审-⑥成交结果-⑦