2025年期货从业资格考试法律法规试题汇编：证券法与期货法规比较.docx

2025年期货从业资格考试法律法规试题汇编：证券法与期货法规比较

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一、证券法与期货法规概述

要求：比较证券法与期货法规的基本概念、调整对象、立法目的和主要法律制度。

1.证券法与期货法规的共同点是：

（1）A.旨在规范证券和期货市场秩序

（2）B.保障投资者合法权益

（3）C.维护国家经济安全

（4）D.以上都是

2.证券法与期货法规的主要调整对象分别是：

（1）A.证券发行、交易及相关活动

（2）B.期货合约的发行、交易及相关活动

（3）C.证券和期货市场的监管

（4）D.以上都是

3.证券法与期货法规的立法目的不包括：

（1）A.保护投资者合法权益

（2）B.保障市场公平、公正

（3）C.维护国家经济安全

（4）D.促进证券和期货市场发展

4.证券法与期货法规的主要法律制度包括：

（1）A.证券发行与承销制度

（2）B.证券交易制度

（3）C.期货交易制度

（4）D.以上都是

5.证券法与期货法规的监管机构分别是：

（1）A.中国证监会

（2）B.中国人民银行

（3）C.国家发展和改革委员会

（4）D.以上都是

6.证券法与期货法规的适用范围分别是：

（1）A.仅适用于境内证券和期货市场

（2）B.适用于境内和境外证券和期货市场

（3）C.仅适用于境外证券和期货市场

（4）D.以上都不对

7.证券法与期货法规的立法基础分别是：

（1）A.《中华人民共和国证券法》

（2）B.《中华人民共和国期货交易管理条例》

（3）C.《中华人民共和国公司法》

（4）D.以上都是

8.证券法与期货法规的关系是：

（1）A.相互独立

（2）B.相互补充

（3）C.相互替代

（4）D.以上都不对

9.证券法与期货法规的立法宗旨不包括：

（1）A.规范证券和期货市场秩序

（2）B.保障投资者合法权益

（3）C.促进证券和期货市场发展

（4）D.维护国家经济安全

10.证券法与期货法规的调整对象不包括：

（1）A.证券发行、交易及相关活动

（2）B.期货合约的发行、交易及相关活动

（3）C.证券和期货市场的监管

（4）D.证券和期货市场的风险防范

二、证券法与期货法规的主要内容

要求：比较证券法与期货法规的主要内容，包括证券发行与承销、证券交易、期货交易、监管制度等方面。

1.证券法与期货法规中，证券发行与承销制度的主要内容有：

（1）A.证券发行的条件

（2）B.证券发行的程序

（3）C.证券发行的监管

（4）D.以上都是

2.证券法与期货法规中，证券交易制度的主要内容有：

（1）A.证券交易的规则

（2）B.证券交易的监管

（3）C.证券交易的自律管理

（4）D.以上都是

3.证券法与期货法规中，期货交易制度的主要内容有：

（1）A.期货合约的交易规则

（2）B.期货交易的监管

（3）C.期货市场的自律管理

（4）D.以上都是

4.证券法与期货法规中，监管制度的主要内容有：

（1）A.监管机构的职责

（2）B.监管措施

（3）C.违法行为的法律责任

（4）D.以上都是

5.证券法与期货法规中，证券发行与承销的监管机构是：

（1）A.中国证监会

（2）B.中国人民银行

（3）C.国家发展和改革委员会

（4）D.以上都是

6.证券法与期货法规中，证券交易的监管机构是：

（1）A.中国证监会

（2）B.中国人民银行

（3）C.国家发展和改革委员会

（4）D.以上都是

7.证券法与期货法规中，期货交易的监管机构是：

（1）A.中国证监会

（2）B.中国人民银行

（3）C.国家发展和改革委员会

（4）D.以上都是

8.证券法与期货法规中，监管机构的职责不包括：

（1）A.制定监管规则

（2）B.审查、批准证券发行和期货交易

（3）C.监督检查市场交易

（4）D.直接参与市场交易

9.证券法与期货法规中，监管措施不包括：

（1）A.市场准入管理

（2）B.信息披露制度

（3）C.违法行为处罚

（4）D.以上都是

10.证券法与期货法规中，违法行为的法律责任不包括：

（1）A.资金赔偿

（2）B.行政处罚

（3）C.刑事责任

（4）D.以上都是

三、证券法与期货法规的监管措施

要求：比较证券法与期货法规的监管措施，包括市场准入管理、信息披露制度、违法行为处罚等方面。

1.证券法与期货法规中，市场准入管理的主要措施有：

（1）A.设立证券和期货公司

（2）B.核准证券发行和期货交易

（3）C.实施从业人员资格管理

（4）D.以上都是

2.证券法与期货法规中，信息披露制度的