投资银行的主要业务.pptx

投资银行的主要业务

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第五章投资银行的主要业务教学目的与要求：本章主要概要式讲授投资银行的主要业务：证券融资及资产证券化等。重点和难点：投资银行业务的基本概念、原理及方法。教学内容：第一节证券业务第三节风险投资第四节基金管理第五节理财顾问第六节项目融资第七节资产证券化

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投资银行的证券业务主要有三类：一、证券经纪业务二、证券自营业务三、证券承销业务第五章投资银行的主要业务第一节证券业务

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务◆证券经纪业务◆证券经纪人

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务◆证券经纪业务◆证券经纪人证券经纪业务是指证券公司通过其设立的营业场所和在证券交易所的席位，基于有关法律法规的规定和公司与投资者之间的契约，按照投资者的合理要求代理投资者买卖证券并收取一定比例佣金的活动。在我国，投资银行从事证券经纪业务，都是通过下设的证券营业部来进行的。证券营业部的设立也须具备一定的条件，并由中国证监会及其派出机构批准。

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务◆证券经纪业务◆证券经纪人证券经纪人即证券经纪行为的主体，是指在证券经纪活动中，以收取佣金为目的，位促成证券投资者的证券交易而从事证券委托代理业务的公民、法人和其他经济组织。有广义和狭义之分。广义证券经纪人，包括所有从事证券经纪业务等法人和自然人。在我国,主要指证券公司及其雇员；而狭义证券经纪人是指经过特殊专业训练的证券从业人员，主要指自然人。他们一般作为证券经纪商的代表与客户打交道，接受客户的交易委托，执行客户的交易指令，向客户提供证券信息咨询服务，以佣金作为其主要收入来源。

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务⑴广泛性和可延伸性，证券经纪业务所涉及的服务对象是取得合法交易资格的法人和自然人，其涉及面异常广泛。⑵中介性，证券经纪业务的中介性体现在两方面：一是证券经纪人是买方和卖方的中介，协助买卖双方成交；二是代理投资者进入交易所入场交易。⑶客户指令的权威性，在证券经纪活动中，客户是委托人，证券经纪人是被委托人，客户的有效指令具有至高无上的权威，证券经纪人只能在授权的范围内忠实地、不折不扣地执行客户指令。⑷客户资料的必威体育官网网址性，证券经纪人必循严格保守投资者的商业秘密⑸公正性，证券经纪人必须公正的对待每一位投资者，坚持“三公”原则,严格执行有关的法律法规，保护人投资者的合法权益不受侵犯。⑹专业性，证券投资有十分明显地风险，具有较强的专业性，需要这证券经纪人具备一定的投资技巧和专业知识，或者说证券经纪是一项专业性很强调经纪工作。⑺指导性，证券经纪的专业性，决定了证券经纪人提供的经纪服务具有十分明显地指导性特征。

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务证券经纪人的权利：有权要求客户提供真实的个人资料有权要求委托人授权的权利证券经纪人的义务：如实介绍的义务必须忠实的接受委托人的指令的义务如实向客户揭示证券交易的市场风险的义务制作、提供、保留相关的法律凭证，如委托单、交割单、指定交易协议、开户合同等文件的义务为委托人保守秘密的义务接受有关政府部门的监督并依法纳税的义务

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务证券经纪人与客户间的关系主要表现为：⑴代理关系⑵信托关系⑶抵押关系⑷债权债务关系

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一、证券经纪业务1.基本概念2.基本特征3.权利与义务4.业务关系5.行为规范第五章投资银行的主要业务第一节证券业务证券经纪人与客户间的关系主要表现为：⑴代理关系⑵信托关系⑶抵押关系⑷债权债务关系客户是被代理人，经纪人是代理人，经纪人必须在客户授权的范围内依法从事代理业务。因此，经纪人有义务和责任维护被代理人——客户——的利益。

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一、证券经