2025年哈特现代产权理论 .pdfVIP

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

哈特的企业产权理论评述

内容摘要:哈特的企业产权理论是现代企业理论中的一个重要分

支,该理论是建立在不完全合同理论基础之上的。哈特认为对物质资

本的所有权可以导致对人力资本所有者的控制,他认为企业就是由它

所拥有或控制的资产组成,企业的边界产生在能使社会福利最大化的

点上。不完全合同的理论基础仍需进一步发展,“资本强权观”的先验

性假设也是该理论的一个重大缺陷。

关键词:企业产权不完全合同资本强权观中国论文联盟

企业是现代社会中一种重要的组织和制度形式,理解企业是理解

其他组织和制度形式(比如非赢利组织、社会团体等)的基础。现代企

业理论是在科斯、阿尔钦和德姆赛茨、阿罗等几位经济学家思想的

影响下发展起来的。哈特的企业产权理论是现代企业理论中颇具代表

性和影响力的一个分支,该理论主要来源于科斯的交易成本理论和威

廉姆森、克莱因的契约理论,主张企业及其边界取决于交易各方权力

的最佳配置。哈特认为,在合同不完全的环境中,物质资本所有权是权

力的基础,企业是由它所拥有或控制的非人力资本所规定。哈特企业

产权理论的中心命题是,企业产生在人们无法拟订完全合同,从而权力

或控制配置变得重要的地方。

不完全合同理论

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

哈特的企业理论是以合同的不完全性为基础的。科斯提出的企业

的性质问题和交易成本的概念引起了研究制度的经济学家的极大关

注。在他们那里,交易成本变成了讨论产权的基础。但是,交易成本这

个概念本身并不清楚。哈特认为,交易成本企业理论未能说清企业的

本质,尤其是没能说明企业的边界在哪里,要说明企业的性质和边界,

有必要提出新的不完全合同与产权理论。哈特认为,在理想世界中,人

们能够拟定具有约束力的合同,在合同中将各方在任何情况下的责任

完全规定清楚。如果是完全的,机制设计理论就总能够设计出最优的

合同,使得在任何产权配置下,都能执行这个最优的合同。因此,产权是

怎样分配的就成为无关紧要的问题了。

合同的不完全性是由以下三个原因造成的:第一是有限理性的约

束。在复杂的、十分不可预测的世界中,人们很难想得很远,并为可能

发生的各种情况都做出计划。第二是缔约的困难,即使能够做出单个

计划,缔约各方也很难就这些计划达成协议,因为他们很难找到一种共

同的语言来描述各种情况和行为,对于这些,过去的经验也提供不了多

大帮助。第三是第三方验证的困难。即使各方可以对将来进行计划和

协商,他们也很难用下面这样的方式将计划写下来:在出现纠纷的时候,

外部权威,比如说法院,能够明确这些计划是什么意思并强制加以执

行。换句话说,双方必须不仅能够相互交流,而且还要能够与对签约各

方动作环境一无所知的局外人(第三方)进行交流。

因为以上三种条件的约束,双方缔结的合同是不完全的,也就是说,

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

合同中包含缺口和遗漏条款。具体来讲,合同可能不会提出某些情况

下各方的责任,而对一些情况下的责任只能做出粗略的规定。在签订

了不完全合同后,往往要对原有合同进行修订和重新谈判,原有的不完

全合同只不过是重新谈判的一个起点或背景。

既然合同在今后能够调整,那么,合同的不完全性为什么还重要呢?

哈特认为,合同在重新调整时会产生多种费用,如事后成本与事前成

本。前者产生于重新调整的过程中,后者产生于对重新协商的预期。

修改合同条