三合一内部审核检查表2017（监理部）.doc

内部审核检查表

编号：1受审核部门：工程分院监理部工程项目名称：

过程

对应条款

检查内容/方法

检查记录

备注 备注

ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

1、文件控制

4.2.3

4.4.5

4.4.5

查：1）是否建立《收文登记表》（所用图集、技术

标准、规范是否符合图纸要求，是否得到有效管理，

抽查3~5份技术资料）

2、监理质量

记录

4.2.4

4.5.4

4.5.4

问：1）总监是否指定专人进行监理资料管理？

查：2）现场查看质量记录是否按照公司《质量记录控制程序》收集、整理、归类（分专业、分类别）、

编目、保管（档案盒或档案袋）。

3）质量记录是否书写清晰、无涂改现象，签字齐全、

编号唯一性和可追溯性。（不同质量记录3~5份）

4）监理资料的收发是否在《往来函件》上记录（抽

取3份质量记录）

3、工作环境及设

施

6.3/6.4

4.4.1

4.4.1

查：1）公司管理方针、项目监理目标、监理工作守则、监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络图）、晴雨表是否上墙？

4、测量、检测设

备

7.6

4.5.1

4.5.1

查：1）监理部现用的测量仪器及检测设备是否满足

现场监理服务需要，并经鉴定、做好登记及维护工

作？（检查仪器）

审核员：

内部审核检查表

编号：2受审核部门：工程分院监理部工程项目名称：

过程

对应条款

检查内容/方法

检查记录

备注 备注

ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

5、监理规划编制

7.1

4.4.6

4.4.6

查：1）《监理规划》的编制时间、编制人员、编制

审批程序、印章是否符合《监理规范》要求？

专监编制、总监批准

2）《监理规划》内容是否符合《监理规范》要求，

内容齐全并具有针对性？（检查编制依据有效、控

制目标明确、控制措施可行、工作程序合理、工作

制度健全、职责分工明晰、组织机构及监理设施满

足工作要求、《旁站监理方案》等）

旁站监理方案

3）总监、总监代表、专业监理工程师任命与《监理

规划》人员配备表是否符合？（查各级监理人员任

命书及人员资格证书、人员调派单）

4）见证取样计划（材料送检、部位、数量和时间等内容是否明确？应特别关注补充安全、节能方面的法规

5）《监理规划》是否在第一次工地会议前报送建设单位？在《通知、指令、函件、资料记录》中有签收记录？

6、建设单位沟通

7.2.3

4.4.3

4.4.3

问：1）总监采取什么方式与建设单位交流、沟通？

2）报送建设单位的监理资料是否及时？（抽查3~5

份监理资料的报送情况如：《监理月报》、《会议纪

要》等）

内部审核检查表

编号：3受审核部门：工程分院监理部工程项目名称：

过程

对应条款

检查内容/方法

检查记录

备注 备注

ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

7、监理服务提供的控制

1）获得监理服务要求

7.

4.4.6

4.4.6

查：1）《监理合同》、《施工合同》（协议）、中标通

知书、招投标文件、《分包合同》文件是否齐全？并

询问总监本项目工程概况（质量、投资、工期等）

2）设计图纸是否已进行〈施工图纸登记〉，询问专

业监理工程师对本项目重要的施工阶段及施工工艺是否了解？

2）监理细则、旁站监理方案的编制

7.5.1b

4.4.6

4.4.6

查：1）编制审批程序、签章是否符合《监理

规范》要求？

2）监理细则、收费岛混凝土浇注/消防高位水池建造等旁站监理方案所编制的内容是否规范并具有可操作性？（查监理工作流程、监理方法及措施可行、关键过程/特殊过程（含隐蔽工程、防水防腐处理、重要部位焊接等）的控制要点、见证取样及检验批划分等内容）

3）使用设备

7.5.1d

4.4.6

4.4.6

查：1）现场监理设施配置情况，是否与《监理规划》

“监理设施配置计划”相符合？

2）现场监理设施使用情况如何？（查看设施有效性）

4）施工准备阶段

7.5.1e

4.4.6

4.4.6

查：1）《图纸核查记录》、设计交底纪要、图纸会

审纪要记录情况如何？

2）施工组织设计/专项方案/措施/预案的审批情况如何？（施工单位技术负责人审批、总监签认，报建设单位签收）

审核员：