金融机构违规处分及反洗钱等业务知识测试试卷 .docx

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金融机构违规处分及反洗钱等业务知识测试试卷

1.违反规定对客户多头授信情节或后果特别严重的至少给予（）处分。

A、记过

B、记大过

C、降级

D、撤职

【正确答案】：C

2.知悉员工有亲属在()工作，明知亲属岗位职责但未合理安排本行员工岗位和职责，故意影响监管公正的,给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

A、保险公司

B、监管机构

C、财务公司

D、其他银行

【正确答案】：B

3.新问责办法与国家有