2025【碳排放权交易政策促进企业技术进步问题探究的文献综述6800字】.docxVIP

碳排放权交易政策促进企业技术进步问题研究的国内外文献综述

目录

TOC\o1-2\h\u25833碳排放权交易政策促进企业技术进步问题研究的国内外文献综述 1

238121.1环境规制与波特假说 2

243331.2环境规制与全要素生产率 3

232481.3环境规制与生产技术进步 4

243511.4环境规制与治污技术进步 5

132771.5碳排放权交易政策的相关研究 6

305491.6文献评述 7

29637参考文献 7

本文研究了碳排放权交易政策是否促进了企业技术进步的问题。碳排放权交易政策是利用市场的作用来减少二氧化碳的排放，是环境规制的一种。环境规制作为社会性规制，主要是解决环境污染所带来的负外部性，政府制定相应的政策对企业的行为进行一定的调节，以此来达到环境治理与经济发展相协调的目的。波特假说指出，合适的环境规制可以促进企业进行技术创新，使得企业的生产率得到提高，以此来补偿环境规制带来的合规成本。在面对环境规制时，企业为弥补增加成本可能会有不同的行为选择，可能通过提高企业的生产技术来补偿增加成本，也可能通过提高企业的治污技术来减少环境规制带来的成本增加。由此可见，本文研究的问题与环境规制、碳排放权交易政策、波特假说、全要素生产率、生产技术进步和治污技术进步密切相关。因此，本章对相关文献进行了梳理，总共为六节：第一节阐述了环境规制与波特假说相关的研究，第二节梳理了环境规制与全要素生产率的相关文献，第三节为环境规制与生产技术进步的相关文献的整理，第四节阐述了环境规制与治污技术创新的相关研究，第五节梳理了碳排放权交易政策的相关研究，第六节为文献评述。

1.1环境规制与波特假说

与新古典经济学认为的环境规制会对经济增长造成负面影响的观点不同，波特假说（1995）认为适宜的环境规制可以促使企业进行技术创新，提高企业的生产力，以补偿环境规制带来的成本增加。企业虽然在短期内增加了生产成本，但在长期中由于企业生产率的提高，企业竞争力得到提升，从而促进了经济的增长，最终实现环境保护与经济增长的双丰收。

波特假说的提出具有较大的现实意义，吸引了众多专家学者在这方面展开讨论。JaffePalmer（1997），首次将波特假说作了区分，具体分为强波特假说与弱波特假说。Ambecetal.（2013）概述了截止2013年的有关波特假说的理论分析，并从这些理论分析中提出政策建议。Albrizioetal.（2017）用行业数据与企业数据验证了环境规制强波特效应的存在。从国内学者来看，关于探究环境规制是否真正实现波特效应的研究已比较成熟。因为所选样本、变量与方法不同，所得出的结论并不一致。其中一些研究发现，环境规制可以提高技术创新来实现波特效应（张成，2011；陈诗一，2010；沈能，2012）。也有一部分研究发现环境规制并不存在波特假说（江珂，2011；余伟等，2017）。

在与波特假说检验相关的研究中，有以下几种观点产生。

环境规制是否对企业技术创新产生影响存在地区差异。江珂（2009）检验了环境规制是否影响区域层面的技术创新。结论显示，环境规制对东部地区有显著的正向影响，而对中、西、东北等区域影响不明显。王国印和王动（2011）得出，波特假说在中部不存在，只存在在较发达的东部。江珂和卢现祥（2011）认为与人力资本相结合的环境规制在中部与东部会促进企业技术创新，在西部则没有影响。曾义等（2016）认为，在偏远地区，环境规制对企业的创新转型几乎无积极作用。

环境规制是否能实现波特假说存在产业差异。聂普焱和黄利（2013）将产业分为了高、中、低能耗产业。结论显示，当前环境规制强度仅能促进低能耗产业的技术进步，对中能耗产业没有明显作用，而对高耗能产业的技术进步起阻碍作用。刘传江和赵晓梦（2017）根据碳密集程度将产业划分为三类，研究发现，对于中碳密集产业，要加大环境规制的力度，对于低碳密集产业，要适度加大环境规制力度，而高碳密集产业的环境规制要根据经济情况来有针对性的制定。

环境规制强度与技术创新之间的关系并非线性。沈能和刘凤朝（2012）认为环境规制强度与技术创新之间呈U型关系，存在门槛效应，只有跨过门槛才能实现波特假说。张华等（2014）研究得出，环境规制与全要素能源效率之间呈现倒U型关系。涂红星和肖序（2014）的研究结果显示环境规制与自主创新呈U型关系，且存在经济水平的门槛。

1.2环境规制与全要素生产率

新古典经济学认为环境规制带来的成本增加会导致生产效率的下降。Gollopetal.（1983）分析了限制二氧化硫排放的环境规制对电力行业生产率增长率的影响，结果表明该环境规制导致发电成本大大提高，使得电力行业企业每年的平均生产率增长率降低。以波特为代表的经济