金融市场基础知识-12月《金融市场基础知识》押题密卷3.docxVIP

金融市场基础知识-12月《金融市场基础知识》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)委托指令可以根据不同的依据，划分为()。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出（江南博哥）委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：委托指令的基本类别。根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(2.)参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

正确答案：C

参考解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。

(3.)下列()时间点，不能进行科创板连续竞价。

A.13：20

B.11:30

C.9：20

D.14:50

正确答案：C

参考解析：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

(4.)发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：B

参考解析：发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。

(5.)股票投资分析的基本分析法，其假设是()。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

正确答案：A

参考解析：考查基本分析法的前提假设。基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。因此，价值成为测量价格合理与否的尺度。

(6.)股票的()决定股票市场价格。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案：D

参考解析：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

(7.)国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。

①保护投资者利益

②保证证券市场的公平、效率和透明

③防止市场操作行为

④降低系统性风险

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：B

参考解析：国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

(8.)张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括()。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

A.①④⑤

B.①②④

C.①③④

D.③④⑤

正确答案：A

参考解析：考查股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。

(9.)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

正确答案：B

参考解析：考查金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。

(10.)剔除资本结构影响的估值方法有()。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

A.①

B.②

C.②③

D.①③

正确答案：C

参考解析：考查股票的相对估值法中各方法的优缺点。“企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法”不但剔除了资本结构的影响，还剔除了折旧摊销的影响。“企业价值/息税前利润倍数法”剔除了资本结构的影响。

(11.)按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为()手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

正确答案：B

参考解析：