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金融市场基础知识-证券从业资格考试《金融市场基础知识》名师预测卷5

单选题（共99题，共99分）

(1.)下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产()。

A（江南博哥）.有限制股票

B.金股

C.优先股

D.超级表决权股票

正确答案：C

参考解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产

(2.)下列属于经济指标中的滞后性指标的是()。

①失业率

②库存量

③银行未收回贷款规模

④消费者预期

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：宏观经济分析。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。第二，同步性指标。这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。

(3.)保荐制度的主要内容包括()。

①明确保荐期限

②分清保荐责任

③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

④保荐人全权负责

⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

正确答案：B

参考解析：保荐制度的主要内容。

保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

(4.)在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。

①产业竞争结构

②劳资关系

③市场利率

④行业可持续性

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：考查影响股价变动的行业分析因素。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：有行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平等。

(5.)在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有()。

①每股收益

②净资产收益率

③杠杆比率

④流动比率

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

正确答案：A

参考解析：考查公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

(6.)通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.绩优股

D.金牛股

正确答案：A

参考解析：考查蓝筹股的概念。稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常把那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。

(7.)以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

正确答案：C

参考解析：指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。

(8.)根据行业周期理论，任何行业都会经历()、()、()、()四个阶段。

A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期

B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期

C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期

D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期

正确答案：C

参考解析：考查行业生命周期。

根据行业周期理论，任何行业都会经历幼稚期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段。

(9.)可转换债券通常是转换成()。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

正确答案：D

参考解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

(10.)相比个人投资者，机构投资者具有以下()特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查机构投资者的特点。与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：

（1）投资资金规模化。

（2）投资管理专业化。

（3）投资结构组合化。

(11.)中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’

其中“两个不变”指()。

①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条